一、碳交易主體的概念界定

在碳排放權(quán)交易的相關(guān)咨詢中，有相當(dāng)數(shù)量的咨詢問題最終指向了交易主體，如單位能否參與碳交易市場、單位能扮演何種角色并占據(jù)一席之地、參與碳交易需要做好哪些準(zhǔn)備條件等等。在強(qiáng)大的政策推動(dòng)和輿論宣傳下，地方政府及下屬的林業(yè)、生態(tài)等職能部門，能化企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、光伏發(fā)電企業(yè)等市場主體，對參與碳交易都表現(xiàn)出極大興趣。

在碳交易體系中，交易主體是最具主觀能動(dòng)性和創(chuàng)新創(chuàng)造力的要素。從狹義角度看，交易主體是碳排放權(quán)交易過程中享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的組織和個(gè)人。依據(jù)法律地位和權(quán)利義務(wù)不同，可分為轉(zhuǎn)讓方、受讓方、交易輔助方、交易監(jiān)管方。轉(zhuǎn)讓方與受讓方是指直接參與碳排放權(quán)交易的合同主體，是碳排放權(quán)交易的核心主體。交易輔助方是指為碳排放權(quán)交易順利完成而提供政策、技術(shù)、金融等服務(wù)的輔助機(jī)構(gòu)，如自愿減排量核證機(jī)構(gòu)、碳配額認(rèn)證機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、綠色基金等。交易監(jiān)管方則是指監(jiān)管碳排放權(quán)交易市場，保障交易合法有序運(yùn)行的機(jī)構(gòu)，主要指以生態(tài)資源、林業(yè)等具備監(jiān)管職能的政府機(jī)構(gòu)。

從廣義角度看，碳排放交易主體是整個(gè)碳交易體系的組成部分，它們目標(biāo)一致、分工協(xié)作、功能互補(bǔ)，共同組成碳交易結(jié)構(gòu)圖譜。哪些政府或市場主體能參與到碳交易中，以何種方式和身份（轉(zhuǎn)讓方、受讓方、交易輔助方、交易監(jiān)管方）參與到碳交易，根本上取決于碳交易模式的設(shè)計(jì)。

二、現(xiàn)階段對碳交易主體有比較明確的規(guī)定

《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》（以下簡稱《管理辦法》）和《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則》（試行）（以下簡稱《管理規(guī)則》）對碳交易主體做出了完全一致的規(guī)定：重點(diǎn)排放單位及符合國家有關(guān)交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，是全國碳排放權(quán)交易市場的交易主體�！豆芾磙k法》解釋到：屬于全國碳排放權(quán)交易市場覆蓋行業(yè)，并且年度溫室氣體排放量達(dá)到2.6萬噸二氧化碳當(dāng)量的溫室氣體排放單位為重點(diǎn)排放單位。省級生態(tài)環(huán)境主管部門負(fù)責(zé)重點(diǎn)排放單位名錄的制定，認(rèn)為自身符合條件的企業(yè)也可主動(dòng)申請，經(jīng)核實(shí)符合規(guī)定條件的納入重點(diǎn)排放單位名錄。

根據(jù)生態(tài)環(huán)境部文件，我國現(xiàn)階段石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、電力、航空等八個(gè)行業(yè)為覆蓋行業(yè)，上述行業(yè)中任一年度溫室氣體排放量達(dá)2.6萬噸二氧化碳當(dāng)量（綜合能源消費(fèi)量約1萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤）及以上的企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織為重點(diǎn)排放單位，有資格參與碳排放權(quán)交易，為交易主體。如存在下列情形之一的，省級環(huán)境廳應(yīng)將相關(guān)主體移出重點(diǎn)排放單位目錄：

（1）連續(xù)2年溫室氣體排放量未達(dá)到2.6萬噸二氧化碳當(dāng)量；

（2）因停業(yè)/關(guān)閉等原因不再生產(chǎn)從而不再排放。如企業(yè)被移出目錄，則喪失交易資格。

但需要提醒的是，按照“成熟?個(gè)批準(zhǔn)發(fā)布?個(gè)的原則”，我國當(dāng)前納入全國碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)的參交易主體僅是2225家發(fā)電行業(yè)企業(yè)（實(shí)際參與不足2225家）。原因是因發(fā)電行業(yè)管理規(guī)范，數(shù)據(jù)基礎(chǔ)較好，而準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)是開展碳交易的前提。未來，隨著報(bào)告核查能力、政府管理能力、技術(shù)水平的提升，碳交易市場將向更多行業(yè)開放。近日，生態(tài)環(huán)境部已向中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)出《關(guān)于委托中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會(huì)開展鋼鐵行業(yè)碳排放權(quán)交易相關(guān)工作的函》，中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會(huì)組建鋼鐵行業(yè)低碳工作推進(jìn)委員會(huì)，從配額方案、系統(tǒng)測試、碳排放檢測體系等方面開展工作。

三、不同交易模式下的多方參與

（一）現(xiàn)階段碳交易總模式

我國現(xiàn)階段碳排放權(quán)交易產(chǎn)品為碳配額（CEA）、核證自愿減排量（CCER）。因CEA、CCER的獲取方式不同，兩類產(chǎn)品的交易模式各有特點(diǎn)，兩種模式下的參與主體差異較大。

（二）CEA的參與主體

CEA目前采取的是以強(qiáng)度控制為基本思路的?業(yè)基準(zhǔn)法，由省級生態(tài)環(huán)境廳向本區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)排放單位分配年度配額，分配方式包括免費(fèi)分配和有償分配，現(xiàn)階段以免費(fèi)分配為主，后期將適時(shí)引入有償分配機(jī)制，并逐步擴(kuò)大有償分配比例。因此，碳排放配額的獲取由政府主導(dǎo)，僅限于納入重點(diǎn)排放目錄的單位間流轉(zhuǎn)交易。CEA的交易模式相對簡單，模式下的參與主體比較明確。

（三）CCER的參與主體

CCER是我國境內(nèi)可再生能源、林業(yè)碳匯(carbon sink)、甲烷利用等項(xiàng)目的溫室氣體減排效果進(jìn)行量化核證，并在國家溫室氣體自愿減排交易注冊登記系統(tǒng)中登記的溫室氣體減排量。理論上，光伏發(fā)電、風(fēng)力發(fā)電、森林林場等能減少二氧化碳排放量的項(xiàng)目，都可依據(jù)一定方法論并經(jīng)國家備案核證機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后，成為CCER的提供方，因此，CCER的轉(zhuǎn)讓方可以是光伏發(fā)電電力企業(yè)、國有林場、集體經(jīng)濟(jì)組織、林業(yè)局等。CCER采用抵消方式，重點(diǎn)排放企業(yè)可通過簽訂CCER購買協(xié)議，購買經(jīng)過核證登記的CCER配額。按照《管理辦法》，重點(diǎn)排放企業(yè)清繳配額的5%可通過CCER抵消。

因此，CCER的交易模式傾向于市場化，參與主體呈現(xiàn)類型多元、角色復(fù)雜的特點(diǎn)。

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