響水“3·21”特大爆炸事故宣判對(duì)生態(tài)環(huán)境監(jiān)管部門的啟示——
危廢監(jiān)管如何避免被追責(zé)？
2020年12月18日六版
 
李靜云

響水“3·21”特大爆炸事故同時(shí)造成周邊多家企業(yè)受損嚴(yán)重，江蘇響水天嘉宜化工有限公司（以下簡稱天嘉宜公司）目前正處于被多家企業(yè)訴訟的多個(gè)財(cái)產(chǎn)損害賠償官司中，將面臨著巨額財(cái)產(chǎn)損害賠償。慘痛教訓(xùn)值得深思，作為企業(yè)，尤其是產(chǎn)生危險(xiǎn)廢物的企業(yè)，需要從事故教訓(xùn)中得到一些警示，從源頭上防范此類事故發(fā)生。以下談一點(diǎn)粗淺的認(rèn)識(shí)，以期拋磚引玉。

警示一

法定代表人承擔(dān)首要責(zé)任

《刑法》里涉及對(duì)企業(yè)追究環(huán)保和安全相關(guān)刑事責(zé)任的表述為“直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員”�！栋踩a(chǎn)法》規(guī)定，“生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位的安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)”；《環(huán)境保護(hù)法》要求企業(yè)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員擔(dān)責(zé)。

根據(jù)兩高司法解釋，“生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人”是指對(duì)本單位生產(chǎn)經(jīng)營負(fù)全面責(zé)任，實(shí)際領(lǐng)導(dǎo)、指揮生產(chǎn)經(jīng)營單位日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的決策人。一般情況下，“生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人”是其法定代表人。

根據(jù)“兩高”辦理危害生產(chǎn)安全刑事案件司法解釋，“直接負(fù)責(zé)的主管人員”是指生產(chǎn)經(jīng)營單位的負(fù)責(zé)人、管理人員、實(shí)際控制人、投資人，“其他直接責(zé)任人員”是指對(duì)安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件負(fù)有管理、維護(hù)職責(zé)的人員。

2019年2月20日，“兩高三部”發(fā)布辦理環(huán)境污染刑事案件有關(guān)問題座談會(huì)紀(jì)要，其中明確：“直接負(fù)責(zé)的主管人員”，一般是指對(duì)單位犯罪起決定、批準(zhǔn)、組織、策劃、指揮、授意、縱容等作用的主管人員，包括單位實(shí)際控制人、主要負(fù)責(zé)人或者授權(quán)的分管負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員等；“其他直接責(zé)任人員”，一般是指在直接負(fù)責(zé)的主管人員的指揮、授意下積極參與實(shí)施單位犯罪或者對(duì)具體實(shí)施單位犯罪起較大作用的人員。

具體來說，就是有限責(zé)任公司或股份有限公司的董事長、總經(jīng)理，其他生產(chǎn)經(jīng)營單位的廠長、經(jīng)理、礦長、投資人等。某些公司制企業(yè)特別是國內(nèi)外一些特大集團(tuán)公司的法定代表人，往往與其子公司的法定代表人（董事長）同為一人，他們不負(fù)責(zé)日常工作，通常是在異地或者國外。在這種情況下，那些真正的決策人就不一定是董事長，而是總經(jīng)理（廠長）或者其他人。還有一些不具備企業(yè)法人資格的生產(chǎn)經(jīng)營單位不需要并且也不設(shè)法定代表人，這些單位的主要負(fù)責(zé)人就是其資產(chǎn)所有人或者生產(chǎn)經(jīng)營負(fù)責(zé)人。

從響水爆炸案中法院的判決也可以看出，董事長、總經(jīng)理、法定代表人是對(duì)企業(yè)違法行為承擔(dān)首要責(zé)任的。

警示二

仔細(xì)識(shí)別危險(xiǎn)廢物的風(fēng)險(xiǎn)源

國務(wù)院事故調(diào)查組報(bào)告認(rèn)定，“3·21”特大爆炸事故“是一起長期違法貯存危險(xiǎn)廢物導(dǎo)致自燃進(jìn)而引發(fā)爆炸的特別重大生產(chǎn)安全責(zé)任事故”。而非法貯存危險(xiǎn)廢物以及非法儲(chǔ)存危險(xiǎn)物質(zhì)，是觸犯《刑法》的違法行為，是要被依法定罪的。

危險(xiǎn)廢物是企業(yè)面臨的專業(yè)性、復(fù)雜性、技術(shù)性最強(qiáng)的領(lǐng)域。自2013年6月“兩高”辦理環(huán)境污染刑事案件司法解釋出臺(tái)以來，涉及危廢的環(huán)境污染刑事案件逐年增加，且成為環(huán)境污染刑事案件中數(shù)量最多的一種。響水爆炸事故再次充分說明了這一點(diǎn)。

2020年11月27日發(fā)布的《國家危險(xiǎn)廢物名錄（2021年版）》，其中列明的危險(xiǎn)廢物有五十大類467種，幾乎涵蓋國民經(jīng)濟(jì)的絕大多數(shù)行業(yè)。不過，其中化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、造紙及紙制品業(yè)和電氣機(jī)械及器材制造業(yè)等5個(gè)行業(yè)，所產(chǎn)生的危廢就占到總量的一半以上，是產(chǎn)生危廢的重點(diǎn)行業(yè)。天嘉宜公司屬于化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)。

如果涉及以上這5個(gè)行業(yè)的企業(yè)，一定不能掉以輕心，既要仔細(xì)梳理識(shí)別企業(yè)自身產(chǎn)生的危廢的風(fēng)險(xiǎn)源，也要了解危廢的爆炸性、毒性以及腐蝕性等特性，分門別類做好管理，并對(duì)所產(chǎn)生的危廢的種類、產(chǎn)生量、流向、貯存、處置等信息，制定詳細(xì)的危廢管理清單。企業(yè)要始終繃緊風(fēng)險(xiǎn)管理這根弦，最好專門配備危廢和�；饭芾砣藛T，督促企業(yè)在生產(chǎn)運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，并加強(qiáng)對(duì)危廢和�；返蕊L(fēng)險(xiǎn)源的日常管理。

警示三

加強(qiáng)對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品的管理

�；肥窃S多企業(yè)生產(chǎn)的重要原料，且來源廣泛、特性各異、復(fù)雜多變，管理難度也非常大。有的�；芬簿哂泻臀U一樣的特性，即有毒性、腐蝕性、易燃性、反應(yīng)性或者感染性等特性。

《危險(xiǎn)化學(xué)品目錄》中包含2828種化學(xué)品，天嘉宜公司的“硝化廢料”就是廢棄的化學(xué)品。《國家危險(xiǎn)廢物名錄（2016年版）》第四條規(guī)定，“列入《危險(xiǎn)化學(xué)品目錄》的化學(xué)品廢棄后屬于危險(xiǎn)廢物”。但是，目錄中的�；凡⒉皇嵌季哂协h(huán)境危害特性，廢棄危化品不能簡單等同于危廢，例如“液氧”“液氮”等僅具有“加壓氣體”物理危險(xiǎn)性的危化品。

因此，最近發(fā)布的《國家危險(xiǎn)廢物名錄（2021年版）》刪除了2016年版第四條，但這并非簡單的刪除，而是將有關(guān)內(nèi)容進(jìn)一步完善和細(xì)化后，納入到名錄具體的附表中，一一列明哪些危化品是需要納入危廢名錄嚴(yán)格監(jiān)管的，進(jìn)一步明確納入危廢環(huán)境管理的廢棄危化品的范圍，更加科學(xué)和嚴(yán)謹(jǐn)，同時(shí)更加便于企業(yè)管理。

警示四

開展與中介機(jī)構(gòu)的良性合作

國務(wù)院事故調(diào)查組報(bào)告指出“中介機(jī)構(gòu)弄虛作假，出具虛假失實(shí)文件，導(dǎo)致事故企業(yè)硝化廢料重大風(fēng)險(xiǎn)和事故隱患未能及時(shí)暴露，干擾誤導(dǎo)了有關(guān)部門的監(jiān)管工作，是事故發(fā)生的重要原因。”

企業(yè)要從響水爆炸事故的教訓(xùn)中認(rèn)識(shí)到，開展環(huán)評(píng)、安評(píng)、竣工驗(yàn)收等報(bào)告的編制，是通過專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)，對(duì)企業(yè)投資的建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施后可能造成的環(huán)境影響，進(jìn)行分析、預(yù)測和評(píng)估，提出預(yù)防或者減輕不良環(huán)境影響的對(duì)策和措施，幫助企業(yè)遵守環(huán)保和安全的有關(guān)法律法規(guī)，為企業(yè)避免環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和安全風(fēng)險(xiǎn)，從而保障企業(yè)持續(xù)正常生產(chǎn)，企業(yè)才能掙錢盈利，而不是像天嘉宜公司這樣花錢和中介機(jī)構(gòu)串通，靠隱瞞的方式來“買通過”“走過場”，最終付出慘痛代價(jià)。

同時(shí)，企業(yè)也不能過于依賴中介機(jī)構(gòu)。實(shí)踐中，有的“老油條”中介機(jī)構(gòu)，知道生態(tài)環(huán)境主管部門在審批過程中比較關(guān)注諸如危廢、工業(yè)固廢、污泥等問題，審批時(shí)也比較嚴(yán)格。所以，有的中介機(jī)構(gòu)為了省去被嚴(yán)格審批的麻煩，早點(diǎn)拿到企業(yè)的付費(fèi)，在環(huán)評(píng)、竣工驗(yàn)收等報(bào)告中，對(duì)生態(tài)環(huán)境主管部門關(guān)注的問題避重就輕，甚至是避而不談，以便捷的方式蒙混過關(guān)。

天嘉宜公司在這方面就是一個(gè)典型的教訓(xùn)。因此，企業(yè)要開展與第三方中介機(jī)構(gòu)的良性合作，真正通過開展科學(xué)、客觀、公正的環(huán)評(píng)、安評(píng)、竣工驗(yàn)收等工作，幫助企業(yè)遵守環(huán)保和安全的有關(guān)法律法規(guī)，為企業(yè)避免環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和安全風(fēng)險(xiǎn)，而不是要中介機(jī)構(gòu)幫著出主意規(guī)避審批難點(diǎn)，蒙混過關(guān)，從而留下嚴(yán)重隱患，最終得不償失。

警示五

制定危險(xiǎn)廢物管理計(jì)劃和臺(tái)賬

新《固廢法》第78條規(guī)定，產(chǎn)生危險(xiǎn)廢物的單位，首先要按照國家有關(guān)規(guī)定制定危險(xiǎn)廢物管理計(jì)劃；其次，危險(xiǎn)廢物管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)報(bào)產(chǎn)生危險(xiǎn)廢物的單位所在地生態(tài)環(huán)境主管部門備案。危險(xiǎn)廢物管理計(jì)劃的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)包括減少危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生量和降低危險(xiǎn)廢物危害性的措施以及危險(xiǎn)廢物貯存、利用、處置措施。

此條還規(guī)定，產(chǎn)生危險(xiǎn)廢物的單位，應(yīng)當(dāng)建立危險(xiǎn)廢物管理臺(tái)賬，如實(shí)記錄有關(guān)信息。

根據(jù)《新固廢法》第112條，違反上述規(guī)定，就要對(duì)產(chǎn)生危廢單位進(jìn)行處罰，即由生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令改正，處10萬元～100萬元的罰款，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，可以責(zé)令停業(yè)或者關(guān)閉。

同時(shí)，新《固廢法》第77條還要求，對(duì)危險(xiǎn)廢物的容器和包裝物以及收集、貯存、運(yùn)輸、利用、處置危險(xiǎn)廢物的設(shè)施、場所，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定設(shè)置危險(xiǎn)廢物識(shí)別標(biāo)志。企業(yè)如果沒有設(shè)置危廢識(shí)別標(biāo)志，罰則同上。

法律要求產(chǎn)生危廢企業(yè)制定危廢管理計(jì)劃、建立危廢管理臺(tái)賬、設(shè)置危廢識(shí)別標(biāo)志，都不是新要求，2005年版的老《固廢法》第53條就有此要求。這次新《固廢法》修改，不過是加大了對(duì)企業(yè)不制定危廢管理計(jì)劃或者危廢管理臺(tái)賬，以及不設(shè)置危廢識(shí)別標(biāo)志等違法行為的處罰力度。

警示六

向生態(tài)環(huán)境部門申報(bào)危險(xiǎn)廢物

根據(jù)新《固廢法》，產(chǎn)生危險(xiǎn)廢物的單位，應(yīng)當(dāng)向所在地生態(tài)環(huán)境主管部門申報(bào)危險(xiǎn)廢物的種類、產(chǎn)生量、流向、貯存、處置等有關(guān)資料。如果不申報(bào)，由生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令改正，處10萬元～100萬元的罰款，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，可以責(zé)令停業(yè)或者關(guān)閉。

需要提醒的是，生態(tài)環(huán)境主管部門對(duì)危廢的監(jiān)管，不能僅僅依靠企業(yè)申報(bào)，更不是企業(yè)不申報(bào)就可以認(rèn)定其不產(chǎn)生危廢。

天嘉宜公司在這方面同樣存在教訓(xùn)。天嘉宜公司在明知“硝化廢料”具有燃燒、爆炸、毒性等危險(xiǎn)特性情況下，始終未向生態(tài)環(huán)境部門申報(bào)登記，甚至通過在“硝化廢料”堆垛前擺放“硝化半成品”牌子、在硝化廢料噸袋上貼“硝化粗品”標(biāo)簽的方式刻意隱瞞欺騙。“硝化廢料”的特性是，貯存時(shí)間越長，越容易發(fā)生自燃。

對(duì)產(chǎn)生危廢企業(yè)向生態(tài)環(huán)境部門申報(bào)的要求不是新要求，2005年版的老《固廢法》第53條就有此要求。天嘉宜公司既沒有向應(yīng)急管理部門和生態(tài)環(huán)境主管部門申報(bào)，更沒有按照國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)將廢棄�；贩�(wěn)定化處理后納入危廢環(huán)境管理，最終釀成重大事故，傾家蕩產(chǎn)。

向生態(tài)環(huán)境主管部門申報(bào)危險(xiǎn)廢物，有助于管理部門通過對(duì)危廢的專業(yè)化監(jiān)管，提出危廢有關(guān)的環(huán)境管理要求，例如不能混合性質(zhì)不相容且未經(jīng)安全性處置的危廢，貯存危廢不得超過一年等，從而幫助企業(yè)遵守環(huán)保法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求。只有遵守法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求，才能確保將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)扼殺在萌芽，所以生態(tài)環(huán)境主管部門對(duì)企業(yè)的監(jiān)督執(zhí)法，實(shí)際上是幫助企業(yè)盡早發(fā)現(xiàn)事故風(fēng)險(xiǎn)隱患。

警示七

嚴(yán)格依法處置危險(xiǎn)廢物

天嘉宜公司產(chǎn)品銷路很好，收益也很高，但卻為了省一點(diǎn)處置危廢的錢，最后落得個(gè)傾家蕩產(chǎn)不說，老板還要坐20年牢，得不償失。所以企業(yè)要學(xué)會(huì)算大賬，算長遠(yuǎn)賬、整體賬和綜合賬。

新《固廢法》第79條規(guī)定，產(chǎn)生危廢的單位，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定和環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求貯存、利用、處置危險(xiǎn)廢物，不得擅自傾倒、堆放。這里提到的“國家有關(guān)規(guī)定和環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)”，是指《危險(xiǎn)廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB18597-2001），2013年有過修改，其中明確規(guī)定，“危險(xiǎn)廢物貯存是指再利用或者無害化處理和最終處置前的存放行為。”

新《固廢法》第80條規(guī)定，從事收集、貯存、利用、處置危險(xiǎn)廢物經(jīng)營活動(dòng)的單位，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定申請取得許可證；禁止無許可證或者未按照許可證規(guī)定從事危險(xiǎn)廢物收集、貯存、利用、處置的經(jīng)營活動(dòng)；禁止將危險(xiǎn)廢物提供或者委托給無許可證的單位或者其他生產(chǎn)經(jīng)營者從事收集、貯存、利用、處置活動(dòng)。

新《固廢法》第81條還規(guī)定，“從事收集、貯存、利用、處置危險(xiǎn)廢物經(jīng)營活動(dòng)的單位，貯存危險(xiǎn)廢物不得超過一年；確需延長期限的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)頒發(fā)許可證的生態(tài)環(huán)境主管部門批準(zhǔn)”。這些要求在老《固廢法》第58條就有規(guī)定。

因此，產(chǎn)生危廢的單位，要將其危廢交給有許可證的單位進(jìn)行處置，并且，有許可證的單位貯存危險(xiǎn)廢物不得超過一年。如果不按照新《固廢法》的要求，將由生態(tài)環(huán)境主管部門對(duì)產(chǎn)生危廢的單位處以所需處置費(fèi)用3倍～5倍的罰款，所需處置費(fèi)用不足20萬元的，按20萬元計(jì)算。

特別需要注意的是，非法處置危廢造成嚴(yán)重環(huán)境污染后果的，還要追究刑事責(zé)任。一是要按照《刑法》第338條“污染環(huán)境罪”定罪處罰，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處3年～7年有期徒刑，并處罰金。二是要按照《刑法》第125條“非法儲(chǔ)存危險(xiǎn)物質(zhì)罪”定罪處罰，處3年以上10年以下有期徒刑；情節(jié)嚴(yán)重的，處10年以上有期徒刑、無期徒刑或者死刑。

天嘉宜公司總經(jīng)理、法人代表張勤岳，就被以“非法儲(chǔ)存危險(xiǎn)物質(zhì)罪”和“污染環(huán)境罪”，被判有期徒刑20年，剝奪政治權(quán)利5年，并處罰金155萬元。

警示八

嚴(yán)防觸碰法律責(zé)任的紅線和高壓線

新《固廢法》在第5條明確了“污染擔(dān)責(zé)”原則。這個(gè)責(zé)任包括行政責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任。

行政責(zé)任就是企業(yè)違反新《固廢法》《環(huán)境保護(hù)法》以及《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證管理辦法》等，由生態(tài)環(huán)境主管部門和其他負(fù)有生態(tài)環(huán)境監(jiān)督管理職責(zé)的部門依法對(duì)企業(yè)違法行為而執(zhí)行的行政處罰。具體來說，就是對(duì)企業(yè)責(zé)令改正、按日連續(xù)處罰、處以罰款、沒收違法所得，以及責(zé)令停產(chǎn)整治、停業(yè)關(guān)閉等。

民事責(zé)任就是企業(yè)根據(jù)民法所承擔(dān)的對(duì)其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任，具體來說，就是企業(yè)違反《民法典》《侵權(quán)責(zé)任法》《環(huán)境保護(hù)法》等，因污染環(huán)境和破壞生態(tài)對(duì)他人造成了損害，承擔(dān)損害賠償?shù)那謾?quán)責(zé)任。天嘉宜公司目前就面臨著巨額財(cái)產(chǎn)損害賠償。

在環(huán)境領(lǐng)域的民事責(zé)任中，還有一個(gè)非常特殊的環(huán)境公益訴訟，包括環(huán)保社會(huì)組織提起的環(huán)境公益訴訟和檢察機(jī)關(guān)提起的環(huán)境公益訴訟。

此外，新《固廢法》第118條還規(guī)定，造成一般或者較大污染環(huán)境事故的，按照事故造成的直接經(jīng)濟(jì)損失的1倍～3倍計(jì)算罰款；造成重大或者特大污染環(huán)境事故的，按照事故造成的直接經(jīng)濟(jì)損失的3倍～5倍計(jì)算罰款，并對(duì)法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處上一年度從本單位取得的收入50%以下的罰款。

刑事責(zé)任就是企業(yè)以及企業(yè)負(fù)責(zé)人因?qū)嵤┓缸镄袨閼?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，按《刑法》的規(guī)定追究其法律責(zé)任。需要強(qiáng)調(diào)的是，一些有關(guān)危廢的違法行為，不僅違反新《固廢法》的要求，還觸犯刑法構(gòu)成了犯罪，依法要追究刑事責(zé)任，包括“污染環(huán)境罪”“非法經(jīng)營罪”“非法儲(chǔ)存危險(xiǎn)物質(zhì)罪”。

如果企業(yè)因?yàn)榉欠ㄌ幹梦U造成嚴(yán)重環(huán)境污染后果，尚不構(gòu)成犯罪的，要按照新《固廢法》第120條的規(guī)定，由公安機(jī)關(guān)對(duì)法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處10日～15日的拘留；情節(jié)較輕的，處5日～10日的拘留。

以上關(guān)于危廢污染擔(dān)責(zé)的行政責(zé)任、民事責(zé)任、刑事責(zé)任的組合拳，是企業(yè)一定要注意的紅線，尤其是刑事責(zé)任。涉危廢企業(yè)的重中之重就是要嚴(yán)防觸碰法律責(zé)任的紅線和高壓線。

作者系武漢大學(xué)環(huán)境法博士，單位系生態(tài)環(huán)境部核設(shè)施安全監(jiān)管司政策與技術(shù)處

●啟示一：高度重視危廢監(jiān)管能力的提升

●啟示二：制定轄區(qū)內(nèi)企業(yè)危廢監(jiān)管清單

●啟示三：加強(qiáng)對(duì)危廢相關(guān)重點(diǎn)行業(yè)的監(jiān)管

●啟示四：加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理

●啟示五：依法履行危廢監(jiān)管職責(zé)是重中之重

●啟示六：監(jiān)管重點(diǎn)要放在是否有污染后果上

●啟示七：執(zhí)法重點(diǎn)要放在是否整改到位上

●啟示八：切實(shí)提高危廢利用和處置能力

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