隨著相關(guān)法規(guī)的完善，水資源使用權(quán)和交易權(quán)將在中國全面分配。而水權(quán)交易一定程度上類似碳交易，隨著相關(guān)制度的完善，除了目前參與交易的產(chǎn)業(yè)資本外，還可能吸引金融資金的進(jìn)入。此外，通過新建水利設(shè)施置換水權(quán)的間接交易方式，能夠?qū)崿F(xiàn)工業(yè)、農(nóng)業(yè)、環(huán)境的三贏，但值得注意的是，純粹以營利為目的的直接交換水權(quán)，可能對區(qū)域產(chǎn)業(yè)調(diào)整產(chǎn)生不利影響，政府應(yīng)對此進(jìn)行指導(dǎo)。

　　2002年以來中國GDP連續(xù)保持10%以上增長的過程中，煤電油運(yùn)被認(rèn)為是制約經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的主要因素，但一個不容忽視的現(xiàn)實(shí)是，水也逐漸成為影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。其中，京津唐經(jīng)濟(jì)區(qū)的北京、天津，珠三角經(jīng)濟(jì)區(qū)的深圳等城市均依賴異地供水，水資源的平衡狀態(tài)相當(dāng)脆弱，而華北平原地區(qū)每年開采地下水超過50億立方米，掠奪開采形成了30多個地面沉降面積超過5萬平方公里的“漏斗”區(qū)。

　　水資源日漸捉襟見肘，與自然雨水條件有直接關(guān)系，但同樣重要的是，中國市場經(jīng)濟(jì)體系缺乏水權(quán)制度支撐，水往往根據(jù)地方發(fā)展需要被任意占有，而沒有作為一種具有產(chǎn)權(quán)的資源被保護(hù)和約束。對此，“十一五規(guī)劃”提出“完善取水許可和水資源有償使用制度，實(shí)行用水總量控制與定額管理相結(jié)合的制度，健全流域管理與區(qū)域管理相結(jié)合的水資源管理體制，建立國家初始水權(quán)分配制度和水權(quán)轉(zhuǎn)讓制度”。

　　2007年12月水利部發(fā)布了《水量分配暫行辦法》，意味著黃河水權(quán)成功改革之后，中國將全面建立和推廣水權(quán)制度。根據(jù)《水量分配暫行辦法》的要求，水資源將按照一定的比例在全國各個省市之間逐級分配，各個地區(qū)可以在分配水量的范圍內(nèi)無償使用，如果使用水量超過分配水量，則需要向其他地區(qū)購買。《水量分配暫行辦法》公布之后不久，《永定河干流水量分配方案》隨即發(fā)布，劃定相關(guān)山西省、河北省、北京市的取水量(表1)，其中具標(biāo)志意義的是，明確北京在正常情況下可以從永定河取水3億立方米，解決了河北省和北京市在水量分配上剪不斷理還亂的局面，并為北京市將來的水權(quán)交易創(chuàng)造了條件。可以預(yù)見的是，包括長江、珠江、黑龍江等中國其他河流的水量配額也將確定，水將作為一種商品在同一流域的上下游進(jìn)行交易，水的投資價值也將逐漸顯現(xiàn)。

　　水權(quán)交易可促進(jìn)節(jié)水、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級

　　黃河曾經(jīng)是中國水量分配問題最為突出的河流，因?yàn)楣┧蝿莸牡贡�，最早進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)性的水權(quán)改革。作為中國第二大河流，黃河承擔(dān)了1.4億人口、2.4億畝耕地、50多個大中城市的供水，由于過度開發(fā)和不合理利用，從1972年到1999年的27年中，黃河下游有21年出現(xiàn)斷流。對此，水利部和黃河水利委員會(以下簡稱黃委會)從1999年開始對黃河實(shí)施統(tǒng)一水量調(diào)度，并在此基礎(chǔ)上于2003年起草《黃河水量調(diào)度條例》，實(shí)驗(yàn)性地對黃河流域各個省之間進(jìn)行水量初始分配。隨后省級水配額向市、縣等基層逐級二次分配，部分地區(qū)甚至將水權(quán)落實(shí)到戶。

　　明晰產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，2004年出臺的《黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換管理實(shí)施辦法》為水權(quán)交易制定了規(guī)則。

　　在實(shí)踐中，農(nóng)業(yè)水權(quán)和工業(yè)水權(quán)之間置換已經(jīng)有了成功的經(jīng)驗(yàn)，主要分兩步操作，第一步，新建工業(yè)企業(yè)為了取得新增用水指標(biāo)，在黃河水利委員會確定的灌區(qū)，投資農(nóng)田節(jié)水改造工程，獲得節(jié)約水量指標(biāo)；第二步，將灌區(qū)節(jié)約的水指標(biāo)置換用于工業(yè)項目。

　　十年九旱的內(nèi)蒙古鄂爾多斯，通過一系列水權(quán)交換，不僅置換獲得工業(yè)化發(fā)展所需要的水資源，而且興建的水利工程提高了供水效率。黃委會每年分配給鄂爾多斯7億立方米農(nóng)業(yè)灌溉用水指標(biāo)，但隨著一批煤電、煤化工項目開工建設(shè)，2005年之后該市工業(yè)用水出現(xiàn)緊缺。其中，鄂絨集團(tuán)計劃新建2×30萬千瓦機(jī)組每年耗水1880萬立方米，需要通過水權(quán)置換獲得水量配額。為此，按照黃委會和內(nèi)蒙古自治區(qū)水利廳的規(guī)劃，鄂絨集團(tuán)投資1.3億元在鄂爾多斯杭錦旗沿岸建設(shè)干渠節(jié)水改造工程。此前，鄂爾多斯和中國多數(shù)農(nóng)村一樣，農(nóng)田分散難以實(shí)現(xiàn)規(guī)�；N，而農(nóng)田采水主要通過田間溝渠引水，引水過程中流失嚴(yán)重。鄂絨集團(tuán)投資1.3億元，一方面改造農(nóng)田，將小面積、零星分散的畦田平整合成為30萬畝、可以進(jìn)行集中灌溉的標(biāo)準(zhǔn)化田地；另一方面，使用混凝土預(yù)制板重新鋪設(shè)灌渠、排溝，新建水利網(wǎng)絡(luò)的節(jié)水量則滿足了新建電廠的用水指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)工業(yè)、農(nóng)業(yè)、環(huán)境的三贏。

　　水權(quán)既可以推動工業(yè)化發(fā)展，也可以避免工業(yè)化的危害，隨著水權(quán)的明晰和交易制度的完善，相關(guān)地區(qū)的發(fā)展思路也面臨抉擇。以廣東省東江流域?yàn)槔瑥V東北部山區(qū)的河源在東江的上游，其下游流經(jīng)惠州、東莞、深圳、廣州、香港，東江因此成為廣東人民的母親河。除了上游河源工業(yè)落后，下游城市均是工業(yè)發(fā)達(dá)城市，因而除了河源水量充沛、水質(zhì)優(yōu)良，下游城市均供水緊張、水質(zhì)惡化。在廣東省既定的工業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移粵北的戰(zhàn)略規(guī)劃下，河源地區(qū)為了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，需要承接粵南地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，不可避免的是，工業(yè)轉(zhuǎn)移將給河源包括水在內(nèi)的自然環(huán)境造成傷害。但是如果建立東江水權(quán)制度，河源的發(fā)展將不用依賴粵南的污染性工業(yè)，而只需要將水權(quán)出售給下游城市，不僅可以保全高質(zhì)量的自然環(huán)境，還可以獲得城市發(fā)展的資金。事實(shí)上，河源已經(jīng)修建總庫容達(dá)到139億立方米、年均進(jìn)水量61億立方米的新豐江水庫，并積極推動新豐江水庫至珠三角地區(qū)城市管道直飲水工程，年輸水量最大能夠達(dá)到9億立方米，以深圳北線飲水工程1.13元/立方米的原水價格計算，直飲水工程的年收入將超過10億元。

        借鑒碳交易 淘金水權(quán)市場

　　由于水權(quán)分配和交易制度的滯后，類似鄂絨集團(tuán)的水權(quán)交易案例還屈指可數(shù)，但分析表明，水權(quán)交易和碳交易制度安排的實(shí)質(zhì)是一致的，金融資本可以借鑒碳交易市場的經(jīng)驗(yàn)和手法，淘金水權(quán)交易市場。

　　以黃河水權(quán)交易的相關(guān)規(guī)定和實(shí)踐情況看，水權(quán)交易和碳交易的操作實(shí)際上是一致的，兩者均是以保護(hù)環(huán)境為出發(fā)點(diǎn)，在總量控制的前提下進(jìn)行“左手倒右手”的交易，并且都以節(jié)約能源的工程項目為中介，碳交易的基礎(chǔ)是減排項目，而水權(quán)交易的基礎(chǔ)是節(jié)水工程。具體而言，碳交易市場是出于控制全球二氧化碳等溫室氣體排放量，所形成的排放配額和減排氣體交易的一整套體系。碳交易可以通過直接買賣排放配額或者減排項目實(shí)現(xiàn)，其中減排項目和水權(quán)置換同樣分兩步操作，第一步，在發(fā)展中國家投資減排項目，取得核證減排量；第二步，將核證減排量出售給發(fā)達(dá)國家具有減排指標(biāo)的公司。

　　但是碳市場發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)比水權(quán)市場成熟。從市場參與主體來看，碳市場經(jīng)歷了兩個發(fā)展階段，在第一階段，政府和產(chǎn)業(yè)資本主導(dǎo)了市場的運(yùn)行，普遍是發(fā)達(dá)國家的企業(yè)為了達(dá)到碳排放要求，直接在發(fā)展中國家投資減排項目，從而獲得排放配額。而配額的買賣在各類碳交易所完成。在第二階段，股權(quán)基金大量進(jìn)入市場，替代政府和產(chǎn)業(yè)資本成為減排項目的投資商，并通過向企業(yè)出售減排配額獲利。今天的碳交易市場已搭建了區(qū)域性和全球性的眾多交易所平臺，而金融機(jī)構(gòu)、股權(quán)基金也已經(jīng)完成了從配額交易中介商向減排項目投資商的角色變化，超過政府機(jī)構(gòu)成為最大的投資商。

　　黃河水權(quán)置換屈指可數(shù)的案例表明，水權(quán)交易市場的發(fā)展程度，只相當(dāng)于碳交易市場第一階段的起步期。一方面，在水權(quán)置換發(fā)展相對迅速的鄂爾多斯，主要是附近水務(wù)公司、上馬耗水項目的工業(yè)企業(yè)等產(chǎn)業(yè)資本投資節(jié)水工程，民間資本也僅僅投資一些小規(guī)模的水庫、水壩等地表水蓄水工程，鮮有金融資本進(jìn)入水權(quán)交易市場。

　　另一方面，紐約—泛歐交易所(NYSE Euronext)等具有國際影響力的傳統(tǒng)股票交易所均掛牌進(jìn)行碳交易，再加上歐洲、加拿大、新加坡、東京等也有推出碳交易機(jī)制，碳交易市場已經(jīng)形全球性交易平臺，而水權(quán)交易尚缺乏類似的大規(guī)模交易所。事實(shí)上，《黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換管理實(shí)施辦法》規(guī)定，黃河水權(quán)只能在同省范圍內(nèi)進(jìn)行。實(shí)踐中黃河流域更多在地級市范圍建立水權(quán)交易市場，比如敦煌市建立了招標(biāo)、拍賣、水管單位回購等多種交易形式的水權(quán)市場，而甘肅省武威市則通過水票將水權(quán)分配到流域31萬多農(nóng)戶，在武威市范圍內(nèi)建立了以水票為基礎(chǔ)的交易制度。

　　隨著水量分配和水權(quán)制度在全國范圍內(nèi)完善，可能會出現(xiàn)更大規(guī)模、跨省市的區(qū)域性水權(quán)交易市場，在更大范圍內(nèi)進(jìn)行水權(quán)置換，而具有信息優(yōu)勢的金融機(jī)構(gòu)，可能以居間人的身份撮合交易收取中介費(fèi)，或者通過股權(quán)投資、水利工程項目投資、建立產(chǎn)業(yè)基金等多種方式直接參與水權(quán)交易。但值得注意的是，由于水的自然屬性，水權(quán)交易市場相對碳交易存在一定的局限。比如，兩者的發(fā)展范圍有很大的區(qū)別，碳交易可以在全球范圍內(nèi)任意進(jìn)行，而水權(quán)交易只能在河流流域的上下游進(jìn)行。

　　水權(quán)直接轉(zhuǎn)換需要政府指導(dǎo)

　　水權(quán)完成分配之后，水權(quán)擁有者可以通過多種方式將水權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他需要方，在類似鄂絨集團(tuán)的水權(quán)置換案例中，通過興建水利設(shè)施等間接水權(quán)轉(zhuǎn)換方式，在耗水總量控制的情況下，提高農(nóng)灌效率并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，實(shí)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、工業(yè)和水資源的三贏。但是，在將來可能實(shí)現(xiàn)的直接水權(quán)買賣過程中，盡管轉(zhuǎn)讓者擁有水權(quán)，但政府仍應(yīng)該進(jìn)行指導(dǎo)，讓水資源向節(jié)能環(huán)保、農(nóng)工平衡的方向流轉(zhuǎn)，避免水權(quán)轉(zhuǎn)讓淪為一般的商品交換，甚至因?yàn)檗D(zhuǎn)讓混亂導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)失調(diào)。

　　澳大利亞最近就在反思水權(quán)分配制度和交易制度。首先，澳大利亞水權(quán)分配不均，1990年建立水權(quán)交易制度之前，農(nóng)業(yè)在澳大利亞的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中占有重要位置，因此水權(quán)主要分配給農(nóng)業(yè)，在全球日益變暖、澳大利亞持續(xù)干旱的情況下，其城市用水難以保障，為此，政府不得不于2008年5月宣布，將在未來十年內(nèi)出資29億美元從農(nóng)民手中收購水權(quán)，以補(bǔ)充城市居民供水。

　　其次，澳大利亞在水權(quán)分配完成之后，沒有對水權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行一定的規(guī)范，結(jié)果導(dǎo)致水資源向耗水高的非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，從而影響了基礎(chǔ)農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)。對于2007年底開始的全球糧食價格上漲的原因，分析普遍認(rèn)為是中國、印度飲食結(jié)構(gòu)變化和美國乙醇燃料計劃的共同作用，但實(shí)際上還有一個難以察覺、貌似沒有關(guān)聯(lián)的因素—1990年以后澳大利亞水權(quán)交易制度的建立。

　　澳大利亞水權(quán)交易制度建立后，農(nóng)民將水的使用權(quán)出售給蓬勃發(fā)展的澳大利亞葡萄酒企業(yè)。數(shù)據(jù)顯示，澳大利亞葡萄酒產(chǎn)量由1994年的5.87億升提高到2005年的14.3億升(圖1)，是同期全球葡萄酒產(chǎn)量增長最快的國家，種植葡萄和釀造葡萄酒的耗水量也急劇走高。為了滿足葡萄酒的“飲水”，葡萄酒制造商從農(nóng)民手中收購水權(quán)。在水資源向葡萄酒產(chǎn)業(yè)持續(xù)轉(zhuǎn)移的情況下，澳洲小麥、水稻等其他糧食作物的種植面積降低，再加上澳大利亞連續(xù)六年干旱，小麥、水稻最終在2007年大幅減產(chǎn)，出口減少打破了全球糧食供應(yīng)平衡，推動國際糧價走高。

　　排污權(quán)交易方興未艾

　　由于工業(yè)污水影響，太湖連續(xù)爆發(fā)大型藍(lán)藻事故，江蘇省從2008年1月1日起建立排污權(quán)交易制度。此前的2007年11月，浙江嘉興也建立了排污權(quán)交易平臺。雖然都是以市場化的方式控制排污，但江蘇和嘉興實(shí)際上采取的是兩種不同的交易模式。在江蘇模式下，以COD(化學(xué)需氧量)為標(biāo)準(zhǔn)，排污企業(yè)需要以不同的價格(表2)向環(huán)保部門購買排污權(quán)，而嘉興的原有企業(yè)可以無償取得排污權(quán)，而在新建、擴(kuò)建排污項目時，則需要向環(huán)保部分購買排污權(quán)。

　　對于剛剛起步的排污權(quán)交易而言，能否對排污量進(jìn)行精確檢測將直接決定排污權(quán)交易制度的成敗。據(jù)相關(guān)報道，江蘇主要對太湖流域內(nèi)無錫、常州、蘇州、鎮(zhèn)江、江蘇的266家重點(diǎn)排污公司進(jìn)行監(jiān)控，而嘉興的監(jiān)控范圍也僅僅為450家公司左右，不論江蘇還是嘉興，大部分中小企業(yè)并沒有納入監(jiān)控范圍，因此排污交易權(quán)在執(zhí)行階段還面臨一定困難。

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