摘要: 隨著經(jīng)濟社會的快速發(fā)展，水資源供需矛盾的日趨加劇，水資源管理中經(jīng)濟手段的運用日益得到重視和推廣。水資源管理的經(jīng)濟手段是經(jīng)濟理論在水資源管理實踐中的產(chǎn)物，從經(jīng)濟學的理論基礎和前提條件出發(fā)，綜合考慮水資源的實際特點，制定科學合理的水資源管理經(jīng)濟政策，有針對性地選擇和運用相應的經(jīng)濟措施和經(jīng)濟手段，對于充分發(fā)揮經(jīng)濟機制和市場機制的作用，協(xié)調(diào)主體間的利益，緩解水資源供需矛盾，促進水資源的優(yōu)化配置、合理利用和有效保護具有重要意義。

關 鍵 詞: 水資源管理;經(jīng)濟理論;經(jīng)濟手段;研究

1 水資源的經(jīng)濟屬性

（1）稀缺性。經(jīng)濟學中稀缺性是指在既定資源稟賦與技術水平下，相對于人的欲望而言，資源的供給是不足的。作為自然資源之一的水資源，其第一大經(jīng)濟特性就是稀缺性，其稀缺性同時包含著物質(zhì)稀缺性和經(jīng)濟稀缺性兩個方面，并且可以相互轉(zhuǎn)化的。如缺水區(qū)自身的水資源絕對數(shù)量都不足以滿足人們的需要，因而當?shù)氐乃Y源具有嚴格意義上的物質(zhì)稀缺性，但如考慮跨流域調(diào)水、海水淡化、節(jié)水、循環(huán)使用等技術方法，水資源的稀缺性最終體現(xiàn)為經(jīng)濟稀缺性，只是所需要的生產(chǎn)成本相當高而已。結(jié)合水資源的自然特點，水資源的稀缺性又是動態(tài)變化的，不同地區(qū)、不同年份或季節(jié)，水資源的稀缺程度是變化的。

（2）不可替代性。水資源是一切生命賴以生存的基本條件，是生態(tài)和環(huán)境的基本要素，也是經(jīng)濟社會的重要生產(chǎn)要素，其作用與自然特質(zhì)決定了水資源是人類社會生存和發(fā)展不可替代的自然資源。水資源的不可替代性不僅強化了其在自然、經(jīng)濟與社會發(fā)展中的重要程度，也增強其稀缺性對經(jīng)濟社會發(fā)展的制約程度。

（3）壟斷性。①受自然條件限制，水資源具有自然壟斷性，由于氣候地理條件等不同，各地區(qū)的水資源稟賦各不相同，加之由于長距離調(diào)水的不經(jīng)濟性，造成了各地區(qū)用水的自然壟斷格局。②由于水資源的特殊性，為保證社會各階層和各個方面在用水方面的公平合理，政府必須采取法律、行政等管制措施實施管理，從而使水資源具有行政壟斷性。③經(jīng)生產(chǎn)加工后的水資源是一種特殊商品，流通性相對較差，供需雙方不能自由選擇，其經(jīng)營主體一旦確定后，就具有市場壟斷性。

（4）準公共物品性。公共物品是指那些在消費上具有非競爭性與非排他性的物品。準公共物品介于私人物品和公共物品之間，具有公共物品和私人物品的兩重屬性，相對于公共物品而言，準公共物品盡管是公共的或是可以共用的，不能夠排斥其他人的使用，但其使用和消費地域、受益范圍可能呈現(xiàn)局限性，存在著“擁擠效應”和“過度使用”的問題。水資源具有典型的準公共物品特征，具有有限的非競爭性與非排他性，其最主要的特點在于具有“擁擠性”，當政府免費提供水資源或象征性地收費時，人們會無控制地過度消費，在大家都可以使用卻不能限制別人使用的情況下，極易造成資源的過度開發(fā)，即受益的不可排他性導致的資源枯竭與破壞，即造成“公地悲劇”。但水資源的使用又具有排他性和競爭性，經(jīng)過取水設施供應到最終用戶的水就變成了商品，屬于典型的“私人物品”。

（5）開發(fā)利用的外部性。外部性是指在實際經(jīng)濟活動中，經(jīng)濟主體對他人造成損害或帶來利益，卻不必為此支付成本或得不到應有的補償。外部性分為外部正效應（或外部經(jīng)濟）和外部負效應（或外部不經(jīng)濟），正外部性是指經(jīng)濟主體對他人產(chǎn)生的有利影響，負外部性則相反。

外部性的存在對資源會產(chǎn)生不當利用情形，導致市場有效配置資源的功能失靈。水資源開發(fā)利用的外部負效應表現(xiàn)為3個方面:①水資源的代際外部性和代內(nèi)外部性，也可稱之為縱向外部性，即現(xiàn)在的用水行為可能對后來人的福利產(chǎn)生影響，導致后來者可用水量減少;②取水成本外部性，在一定流域、一定時期內(nèi)，水資源的可獲取量是相對穩(wěn)定的，用水行為對相關聯(lián)的取水者產(chǎn)生影響，并增加他人取水成本;③環(huán)境外部性，水資源的過度開采利用，造成生態(tài)環(huán)境的破壞，如造成水污染降低了水資源的質(zhì)量，地下水位的下降、海水倒灌和土壤鹽堿化等降低水資源的再生能力，增加社會邊際成本。同時，節(jié)水、治污、水土保持及水利工程建設等行為存在外部正效應，降低他人取水成本、改善生態(tài)環(huán)境、提高用水效益，進而增加社會總福利。

2 水資源管理的經(jīng)濟理論和經(jīng)濟手段

2.1 福利經(jīng)濟學的主要觀點

福利經(jīng)濟學是西方經(jīng)濟學家從福利觀點或最大化原則出發(fā)，對經(jīng)濟體系的運行予以社會評價的經(jīng)濟學分支學科，其主要特點是:以一定的價值判斷為出發(fā)點，以邊際效用基數(shù)論或邊際效用序數(shù)論為基礎，以社會目標和福利理論為依據(jù)，制定經(jīng)濟政策方案。英國經(jīng)濟學家庇古（Arthur C.Pigou）在其1920年出版的《福利經(jīng)濟學》一書中，對福利的性質(zhì)、經(jīng)濟福利的衡量（基數(shù)效用）、福利水平高低的判斷準則及如何增加社會福利等問題進行了系統(tǒng)研究，奠定了福利經(jīng)濟學的理論基礎。20世紀30年代出現(xiàn)了新福利經(jīng)濟學，主要代表人物是意大利經(jīng)濟學家帕累托（Vilfredo Pareto）。他在其《政治經(jīng)濟學講義》中以序數(shù)效用論為基礎，把效率作為經(jīng)濟福利狀況的主要目標，他提出的帕累托最優(yōu)狀態(tài)是新福利經(jīng)濟學判斷社會福利水平的基本標準。帕累托最優(yōu)是指不可能通過資源的重新配置使得經(jīng)濟社會在不損害其他成員境況的條件下改善某些人的境況，也就是說如果重新配置資源后，至少使社會中的一個人境況變好，同時沒有一個人因此境況變壞，整體社會資源配置效率就會提高，當某種資源配置方式不存在任何帕累托改進的可能性時，那么就達到了帕累托最優(yōu)的資源配置狀態(tài)。

福利經(jīng)濟學從經(jīng)濟福利的角度出發(fā)，重點考察了在什么條件下私人產(chǎn)品和社會產(chǎn)品會發(fā)生差異，從而妨礙社會福利增加。在對邊際私人成本和邊際社會成本進行區(qū)分和分析的基礎上，庇古提出了外部性概念，當一個人的消費或企業(yè)的生產(chǎn)活動對另一個人的效用或另一家企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)產(chǎn)生一種原非本義的影響時，就會出現(xiàn)一種外部性，當這一企業(yè)不必承擔其生產(chǎn)給社會帶來的成本時，即邊際社會成本大于邊際私人成本時，稱其為負的外部性;反之，如果企業(yè)不能獲得其生產(chǎn)的全部收益時，即邊際社會成本小于邊際私人成本時，稱為正的外部性。如環(huán)境污染與生態(tài)破壞是典型的具有負外部性特征的行為，而環(huán)境保護與治理是典型的具有正外部性特征的行為。當存在負外部性時，企業(yè)就會形成過度投資，而存在正外部性時，企業(yè)投資就會相對不足。因此外部性的存在反映了市場配置資源的失靈。庇古認為，如果企業(yè)在私利的引導下，使得資源配置與最大國民凈產(chǎn)品之間出現(xiàn)差異，政府就有權(quán)進行干預，他在《福利經(jīng)濟學》中指出，“由于生態(tài)環(huán)境問題的重要經(jīng)濟根源是外部效應，那么為了消除這種外部效應，就應該對產(chǎn)生負外部效應的單位收費或征稅，對產(chǎn)生正外部效應的單位給予補貼”。

（1）征稅手段。征稅手段是庇古手段中最為重要、應用最廣泛的一種手段。這里所講的“征稅”只是一個概念，在實際應用中既可以是征收環(huán)境稅之類的稅款，也可指資源費、排污收費等。按照庇古的福利經(jīng)濟學理論，政府應該通過征稅的辦法迫使企業(yè)實現(xiàn)外部效應的內(nèi)部化。例如當某一企業(yè)排放污水對水資源產(chǎn)生污染，形成社會負外部效應時，應該對它征稅，該稅收應恰好等于企業(yè)所造成的損害即邊際損害成本。在沒有征稅的情況下，排污企業(yè)的定產(chǎn)決策按照企業(yè)邊際收益等于企業(yè)邊際成本的原則來確定，由此得到的產(chǎn)品數(shù)量是一個導致水體過度污染的產(chǎn)出水平。通過征稅，水體污染的邊際損害成本實際上由企業(yè)以稅收的方式支付，使得企業(yè)無法通過增加污染排放獲得額外收益，進而達到排污數(shù)量減少的目的，實現(xiàn)個人與社會最優(yōu)的統(tǒng)一。

（2）補貼手段。補貼手段也是外部效應內(nèi)部化的一個重要手段。對于存在外部正效應的行為如水資源保護、水污染治理等，完全按照市場機制不可能滿足市場所需要的數(shù)量，通過補貼，可以企業(yè)邊際收益曲線向上移動，增強企業(yè)投資積極性，從而擴大了該種產(chǎn)品的供給，增加社會總福利。

2.2 產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學主要觀點及其管理手段

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學家、諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者科斯認為外部性之所以產(chǎn)生是因為產(chǎn)權(quán)沒有界定清楚，如果把產(chǎn)權(quán)主體的責任和權(quán)利邊界劃分清楚，外部效應問題可以通過市場交易的形式來實現(xiàn)內(nèi)部化。他認為，一個有效的經(jīng)濟體制必須有一個完整的產(chǎn)權(quán)制度和相關的社會制度以促使個人在尋求經(jīng)濟利益的時候能夠和社會的利益相一致。簡而言之，只要任何人的經(jīng)濟行為能夠增加個人利益而又不損害別人的利益，那么，他個人的利益和社會的利益就是一致的;反過來說，如果一個人付出了勞動或代價為社會創(chuàng)造了福利，而他也得到了相應的回報，那么他個人的利益也是和社會的利益一致的。由此形成了著名的科斯定理，根據(jù)交易成本是否為零分述為科斯第一定理和科斯第二定理�？扑沟谝欢ɡ碇赋�:在交易成本為零的情形下，只要產(chǎn)權(quán)得到明確界定，一個社會的產(chǎn)出就會達到最大。由于現(xiàn)實世界中交易費用總是大于零，于是科斯又得出如下結(jié)論:“一旦考慮到進行市場交易的成本，合法權(quán)利的初始界定會對經(jīng)濟制度的運行效率產(chǎn)生影響”。這就是“科斯第二定理”。它告訴我們，最優(yōu)的產(chǎn)權(quán)配置是交易費用最低的產(chǎn)權(quán)安排。根據(jù)科斯的產(chǎn)權(quán)理論，在產(chǎn)權(quán)明晰的前提下，可以通過自愿協(xié)商交易或建立產(chǎn)權(quán)市場兩種方式消除外部效應。

（1）自愿協(xié)商手段。根據(jù)科斯的思路，在產(chǎn)權(quán)明晰的情況下，自愿協(xié)商手段能實現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。以水污染為例，當受污染者不具有對受污染水體的財產(chǎn)權(quán)，即污染者有污染權(quán)時，受污染者就可以同污染者協(xié)商支付多少錢才能使之放棄污染，當受污染者愿意支付在自身承受范圍內(nèi)的成本，且污染者愿意接受，結(jié)果對交易雙方都是有利可圖的。當受污染者擁有受污染水體的財產(chǎn)權(quán)，即污染者沒有財產(chǎn)權(quán)時，污染者可以與受污染者協(xié)商，支付給受污染者相應費用，使之允許一定范圍內(nèi)的污染行為，受污染者在邊際收益大于邊際成本的條件下，將同意接受部分污染。由此可見，只要產(chǎn)權(quán)確定，通過自愿協(xié)商手段同樣可以達到最優(yōu)污染水平，而不需要政府管制。

（2）產(chǎn)權(quán)市場交易手段�？扑拐J為，如果私人各方可以無成本地就資源配置進行協(xié)商，無論最初的權(quán)利如何分配，只要產(chǎn)權(quán)界定清晰，市場就總能解決外部性問題，并有效地配置資源。

將“科斯定理”應用到水資源的管理中，就形成了可交易水權(quán)制度，即通過市場的水權(quán)交易提高水資源的利用效率和配置效率。政府可以在專家的協(xié)助下，將水資源分成標準單位并將產(chǎn)權(quán)（一般為使用權(quán)）初始分配給相關聯(lián)的利益主體，并建立水權(quán)交易市場，市場主體（包括個人、企業(yè)、環(huán)保組織、政府等）在市場上公開標價出售或購買一定數(shù)量的水權(quán)，從而實現(xiàn)運用市場機制提高水資源的配置效率和使用效率的目標。20世紀70年代美國經(jīng)濟學家戴爾斯在科斯定理的基礎上提出了排污權(quán)交易的理論，在污染總量不能超過環(huán)境容量的前提下，明確排污權(quán)的產(chǎn)權(quán)主體，通過市場實現(xiàn)排污權(quán)交易，政府、受污染者和環(huán)保組織也可以通過購買污染權(quán)促使污染排放總量降低。排污權(quán)交易可以通過市場機制實現(xiàn)外部負效應內(nèi)部化，進而達到控制及減少污染的目標。

3 我國運用經(jīng)濟手段管理水資源的探索實踐

我國《水法》規(guī)定:“國家對水資源依法實行取水許可制度和有償使用制度”。“直接從江河、湖泊或者地下取用水資源的單位和個人，應當按照國家取水許可制度和水資源有償使用制度的規(guī)定，向水行政主管部門或者流域管理機構(gòu)申請領取取水許可證，并繳納水資源費，取得取水權(quán)”。因此，水資源費征收是國家行使水資源所有權(quán)、推行水資源有償使用的實現(xiàn)形式，是優(yōu)化水資源配置，促進水資源合理利用的經(jīng)濟杠桿。在運用經(jīng)濟手段控制污染方面，《中華人民共和國水污染防治法》及相關法規(guī)規(guī)定，企事業(yè)單位向水體排放污染物的，按照國家規(guī)定繳納排污費;超過國家或地方規(guī)定的污染物排放標準的，按照國家規(guī)定繳納超標準排污費，并負責治理。根據(jù)福利經(jīng)濟學觀點，上述相關收費實質(zhì)是政府調(diào)節(jié)水資源開發(fā)利用的“庇古稅”。

隨著市場經(jīng)濟體制的不斷完善，水權(quán)及水市場理論得到積極探索與實踐，2005年水利部頒布了《水利部關于水權(quán)轉(zhuǎn)讓的若干意見》，首次為水權(quán)交易提供了政策依據(jù)。此外，用水戶的用水權(quán)交易也得到積極嘗試，一些城市開始推進用水制度改革，對用水戶實行總量控制、定額管理，用水戶根據(jù)定額指標購買用水權(quán)，并推行用水權(quán)有償轉(zhuǎn)讓，交易價格由交易雙方自行商定，促進了用水權(quán)的市場流轉(zhuǎn)和水資源的市場化配置。

但由于我國市場經(jīng)濟體制尚不完善，運用經(jīng)濟手段管理水資源尚處探索階段，一方面，相關法律制度不健全、市場機制不完善，導致運用經(jīng)濟手段管理水資源缺乏良好的外部環(huán)境;另一方面經(jīng)濟手段的設立與運用未充分反映社會、經(jīng)濟及水資源的現(xiàn)實特點，措施缺乏科學性、針對性，進而影響了水資源管理的實際效果。

4 運用經(jīng)濟手段管理水資源的政策建議

（1）從水資源管理的社會經(jīng)濟需求出發(fā)，健全相關法律制度體系。為確保水資源的使用和交易符合社會公共利益，實現(xiàn)全社會水資源優(yōu)化配置與有效利用，政府必須用法律和制度手段，對水資源的使用實施干預和調(diào)整。而我國現(xiàn)有的水資源管理法律制度沿襲于計劃經(jīng)濟體制，偏重于水資源的開發(fā)利用，偏重于行政管理，與市場經(jīng)濟體制下水資源管理的社會要求和經(jīng)濟要求不相適應，導致水資源管理權(quán)利分散化，效率低下。2002年修訂后的《中華人民共和國水法》，提出了流域管理與行政區(qū)域管理相結(jié)合的原則，強化了水資源的統(tǒng)一管理，強化了水權(quán)管理，但與市場經(jīng)濟發(fā)展相應的水資源法律法規(guī)體系尚不完善，在運用經(jīng)濟手段管理水資源方面，尚缺少可供操作的法規(guī)與制度。

結(jié)合我國經(jīng)濟社會發(fā)展對水資源管理，提出的新要求:①從水資源的公共資源屬性和生態(tài)屬性出發(fā)，完善水資源行政管理相關法律法規(guī)，理順體制，強化統(tǒng)一管理;②完善水資源民事法律制度，合理調(diào)整水資源的占有和開發(fā)利用主體之間的民事關系，健全水資源的權(quán)屬和用益物權(quán)制度，解決水資源關聯(lián)利益者間的矛盾，滿足水資源權(quán)利人支配水資源價值以及通過市場優(yōu)化配置水資源兩方面的基本需求;③完善水資源宏觀干預從環(huán)境公益、社會公益和經(jīng)濟發(fā)展要求出發(fā)，健全水資源規(guī)劃制度，完善政府宏觀干預的法律手段，從宏觀上解決水資源開發(fā)利用與生態(tài)保護、當前利益與長期持續(xù)發(fā)展以及水資源的時空分配等方面的矛盾問題;④完善水市場運作法律制度，從水市場的屬性和特點出發(fā)，制定水市場建立、運作和監(jiān)管制度，保障水市場良性發(fā)展。

（2）建立完善水市場機制，促進市場在優(yōu)化水資源配置基礎作用的發(fā)揮。科斯定理表明，水市場的建立并發(fā)揮作用必須有3個前提:①水權(quán)必須明晰;②水權(quán)可以交易;③交易成本足夠低。因此，應以產(chǎn)權(quán)改革為突破口，完善水資源分配機制，建立有效的水權(quán)管理監(jiān)督機制、水權(quán)分配的協(xié)商及交易運作的機制，進而建立合理的水權(quán)分配和市場交易經(jīng)濟管理模式，形成政府宏觀管理下以市場為驅(qū)動力的水資源配置機制。

（3）科學合理地制定水資源管理經(jīng)濟政策，強化政策效果。福利經(jīng)濟學的理論表明，在通過稅收和補貼實現(xiàn)外部效應內(nèi)部化時，只有當企業(yè)征稅后邊際成本等于社會邊際成本，企業(yè)獲得補貼后邊際效益等社會邊際效益，才能有效抑制外部負效應行為，吸引社會投資參與外部正效應行為。價格理論也指出，當某種資源的價格嚴重低于一般均衡水平時，便發(fā)生資源的浪費。如果某種資源的產(chǎn)權(quán)是公有的，那么，只要維護公有產(chǎn)權(quán)的費用足夠高并且私人在這一公共領域內(nèi)“追租”的費用足夠低，就總會發(fā)生類似“公地悲劇”的掠奪效應。因此，水資源管理經(jīng)濟政策的制定，如設定征收水資源費、排污費等收費標準時，必須以經(jīng)濟理論為指導，綜合水資源狀況、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、用水水平和社會承受能力等情況，科學合理的設定政策標準，充分發(fā)揮經(jīng)濟政策對水資源配置的調(diào)節(jié)作用。

（4）增強經(jīng)濟措施的適應性和針對性，有效解決水資源的突出問題。在運用經(jīng)濟手段解決水資源問題過程中，必須綜合分析水資源問題的重點與成因，充分考慮相關經(jīng)濟措施的適用條件，增強針對性和解決問題的有效性。如在豐水地區(qū)，應以控制污染、保護水質(zhì)為重點，積極推進排污收費、治污補貼等經(jīng)濟手段;在缺水地區(qū)，應以水資源需求管理為重點，在政府宏觀干預的條件下，推進水權(quán)制度改革和水市場建設，運用市場手段提高水資源的配置效率;對重點水源區(qū)，應建立完善利益補償機制，完善政府補貼方式與額度，促進外部效益內(nèi)部化，增強保護生態(tài)環(huán)境的內(nèi)在動力;對于水污染嚴重地區(qū)，推進排污總量控制，推進排污權(quán)交易及治污補貼，吸引社會投資參與污染治理。

5 結(jié)語

水資源的特殊屬性決定了在解決水資源問題時應依靠政府、市場及其他社會力量，綜合運用法律、行政和經(jīng)濟多種手段，創(chuàng)新水資源的管理體制和管理方面。在市場經(jīng)濟條件下，經(jīng)濟手段在水資源管理中的地位和作用越來越突出，應用越來越廣泛，但在制定水資源管理的經(jīng)濟政策，選擇和運用經(jīng)濟手段時，應綜合分析各種經(jīng)濟手段的理論基礎和應用特點，結(jié)合不同地區(qū)的水資源情況、經(jīng)濟發(fā)展水平、市場條件等自身情況，有針對地選用一種或多種經(jīng)濟手段，充分發(fā)揮其各自的優(yōu)點以達到最優(yōu)的效果，最大限度解決水資源供需矛盾，促進水資源的優(yōu)化配置、合理利用和有效保護。

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