【谷騰環(huán)保網(wǎng)訊】前言

2020年9月22日，習(xí)近平總書記在第七十五屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)一般性辯論上向全世界宣布了中國(guó)的碳達(dá)峰目標(biāo)和碳中和愿景：二氧化碳排放力爭(zhēng)于2030年前達(dá)到峰值，努力爭(zhēng)取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和。作為實(shí)現(xiàn)碳中和的重要抓手、推動(dòng)綠色低碳發(fā)展的重要引擎，全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)于2021年7月16日正式上線啟動(dòng)交易，截至2022年7月15日，全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)碳排放配額累計(jì)成交量1.94億噸，累計(jì)成交額近85億元，在首個(gè)運(yùn)營(yíng)周期平穩(wěn)運(yùn)行，取得良好開端。適逢全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)啟動(dòng)上線交易一周年之際，本文將聚焦碳交易，分上下兩篇對(duì)國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)和具體交易情況進(jìn)行總結(jié)，以期對(duì)國(guó)內(nèi)碳交易活動(dòng)有一較為全局且直觀的呈現(xiàn)。

01國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展概況

國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展經(jīng)歷了從無到有的三個(gè)主要階段：

第一階段為2005年至2012年，中國(guó)尚未建立專門的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，中國(guó)企業(yè)僅能通過參與國(guó)際清潔發(fā)展機(jī)制Clean Development Mechanism（“CDM”）的方式間接參與國(guó)際碳交易市場(chǎng)活動(dòng)[1]。在該階段，中國(guó)企業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目合作，由發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)提供資金及技術(shù)發(fā)展清潔能源、控制溫室氣體排放，從而使得CDM項(xiàng)目產(chǎn)生核證減排量，用于履行發(fā)達(dá)國(guó)家在《京都議定書》項(xiàng)下的溫室氣體減排義務(wù)，中國(guó)企業(yè)則可同時(shí)獲得資金及減排技術(shù)支持并減少國(guó)內(nèi)的溫室氣體排放。第一階段中國(guó)企業(yè)參與國(guó)際碳交易市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)為后續(xù)建立國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)提供了經(jīng)驗(yàn)，也為中國(guó)碳交易制度的設(shè)計(jì)奠定了良好基礎(chǔ)。

第二階段為2013年至2020年的地區(qū)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展階段。2011年國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》（發(fā)改辦氣候〔2011〕2601號(hào)），同意北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省及深圳市開展碳交易試點(diǎn)，七個(gè)試點(diǎn)地區(qū)于2013年陸續(xù)建立了各自的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。2016年，非試點(diǎn)地區(qū)四川省、福建省也相繼建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。在該階段，納入地區(qū)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)碳排放配額管理的重點(diǎn)排放單位、符合交易規(guī)則的法人機(jī)構(gòu)及個(gè)人可在前述地區(qū)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)交易相應(yīng)地區(qū)的碳排放配額，也可交易國(guó)家核證自愿減排量（“CCER”）以及相應(yīng)交易各個(gè)地區(qū)自行核證的自愿減排量。第二階段地區(qū)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)與推行為后續(xù)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)積累了適配于中國(guó)本土的寶貴經(jīng)驗(yàn)。

第三階段為2021年起至今的全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展階段。2021年2月1日起正式施行的《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》（中華人民共和國(guó)生態(tài)環(huán)境部令第19號(hào)）以及2021年7月全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的正式上線標(biāo)志著國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)入第三階段。目前，中國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)處于地區(qū)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)和全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)并行階段，納入地區(qū)/全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)碳排放配額管理的重點(diǎn)排放單位（“控排企業(yè)”）、符合交易規(guī)則的法人機(jī)構(gòu)及個(gè)人可相應(yīng)在前述地區(qū)/全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)交易碳排放配額，并可在地區(qū)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)交易CCER以及在地區(qū)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)交易該地區(qū)自行核證的自愿減排量。

2021年3月30日，生態(tài)環(huán)境部發(fā)布《關(guān)于公開征求<碳排放權(quán)交易管理暫行條例（草案修改稿）>意見的通知》及《碳排放權(quán)交易管理暫行條例（草案修改稿）》[2]，從其相關(guān)內(nèi)容[3]可以看出，逐步形成統(tǒng)一的全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)系國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的未來發(fā)展目標(biāo)。草案明確提出，在該條例正式頒布施行后將不再建設(shè)地區(qū)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，現(xiàn)有地區(qū)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)也應(yīng)逐步納入全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，同時(shí)，已納入全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的控排企業(yè)不再參與地區(qū)相同溫室氣體種類與相同行業(yè)的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。從實(shí)踐看，地區(qū)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)與全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)并行的情況將持續(xù)一段時(shí)間，因此，本文也將一并對(duì)地區(qū)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)及全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的情況進(jìn)行介紹。

02國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)行情況

1. 國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)行體系

目前，國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)為地區(qū)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)與全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)并行體系，由地區(qū)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)（7個(gè)試點(diǎn)地區(qū)及四川省、福建省兩個(gè)非試點(diǎn)地區(qū)）與全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)組成。

地區(qū)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)由各地區(qū)自行設(shè)立，獨(dú)立運(yùn)行，部分地區(qū)采用登記機(jī)構(gòu)與交易機(jī)構(gòu)合并設(shè)置的方式運(yùn)作，部分地區(qū)則分別設(shè)立登記機(jī)構(gòu)與交易機(jī)構(gòu)。

全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)采用登記與交易區(qū)分管理的方式運(yùn)作，全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)記錄全國(guó)碳排放配額（“CEA”）的持有、變更、清繳、注銷等信息并提供結(jié)算服務(wù)，該機(jī)構(gòu)及系統(tǒng)記錄的信息是判斷CEA歸屬的最終依據(jù)；國(guó)家自愿減排交易注冊(cè)登記系統(tǒng)負(fù)責(zé)記錄國(guó)家核證自愿減排量的持有、變更、注銷；全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織開展全國(guó)碳排放權(quán)集中統(tǒng)一交易（包括CEA及其他可能的交易產(chǎn)品）[4]。目前，全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、交易機(jī)構(gòu)尚未成立，由湖北碳排放權(quán)交易中心有限公司[5]承擔(dān)全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)相關(guān)工作，由上海環(huán)境能源交易所股份有限公司承擔(dān)全國(guó)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)相關(guān)工作[6]。地區(qū)及全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)/系統(tǒng)及交易場(chǎng)所如下表：

2. 國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制

（1）碳排放配額發(fā)放

政府主管部門會(huì)根據(jù)國(guó)家控制溫室氣體排放目標(biāo)的要求，綜合考慮溫室氣體排放、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)以及控排企業(yè)納入情況等因素考慮碳排放額度，并最終將相應(yīng)配額分配給每家控排企業(yè)，控排企業(yè)需要通過改進(jìn)技術(shù)、節(jié)能減排使得企業(yè)的實(shí)際碳排放額小于或等于政府分配的碳排放配額，以完成相應(yīng)的碳減排目標(biāo)。

（2）履約周期及配額清繳

控排企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)其溫室氣體實(shí)際排放量，在每一履約周期內(nèi)向分配配額的省級(jí)生態(tài)環(huán)境部門及時(shí)清繳上一年度的碳排放配額（對(duì)于納入全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)碳排放配額管理的控排企業(yè)，其碳排放配額仍系由企業(yè)所在地的省級(jí)生態(tài)環(huán)境部門進(jìn)行分配），目前地區(qū)與全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的履約周期均為一年。

控排企業(yè)應(yīng)及時(shí)清繳上一年度的碳排放配額，如控排企業(yè)足額清繳碳排放配額后配額仍有剩余的可在碳排放權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)行出售，除湖北碳排放權(quán)交易市場(chǎng)內(nèi)的富余碳排放配額將在每個(gè)履約周期屆滿時(shí)歸零外，其他地區(qū)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)以及全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)內(nèi)的富余碳排放配額均可以由該控排企業(yè)在后續(xù)履約周期中自行結(jié)轉(zhuǎn)使用或繼續(xù)進(jìn)行出售，暫未有配額歸零的結(jié)轉(zhuǎn)期限限制。

控排企業(yè)不能足額清繳的，可以通過在碳排放權(quán)交易市場(chǎng)購(gòu)買碳排放配額的方式完成清繳，也可以在一定比例范圍內(nèi)（根據(jù)交易規(guī)則不同，該比例為5%-10%不等）使用CCER及相應(yīng)地區(qū)各自核證的自愿減排量抵消其碳排放量以完成配額清繳。

（3）MRV與監(jiān)管機(jī)制

MRV機(jī)制指碳排放的量化與數(shù)據(jù)質(zhì)量保證的過程，包括監(jiān)測(cè)（Monitoring）、報(bào)告（Reporting）、核查（Verification）。具體而言，監(jiān)測(cè)和報(bào)告環(huán)節(jié)包括制定并實(shí)施監(jiān)測(cè)計(jì)劃、進(jìn)行排放報(bào)告，而核查環(huán)節(jié)則是由第三方核查機(jī)構(gòu)按照相關(guān)要求開展核查工作。MRV機(jī)制是保證排放權(quán)交易體系得以實(shí)施，并取得預(yù)期環(huán)境效果的關(guān)鍵步驟，為碳排放權(quán)交易體系提供了堅(jiān)實(shí)的基石。各地區(qū)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)所在地區(qū)均出臺(tái)了分行業(yè)排放數(shù)據(jù)測(cè)量與報(bào)告的方法、指南及第三方核查規(guī)范，并建立了企業(yè)溫室氣體排放信息電子報(bào)送系統(tǒng)，以保證數(shù)據(jù)的科學(xué)性、準(zhǔn)確性。

根據(jù)國(guó)家及各地區(qū)碳排放權(quán)交易管理相關(guān)規(guī)定，控排企業(yè)虛報(bào)、瞞報(bào)溫室氣體排放報(bào)告，或拒絕履行報(bào)告義務(wù)的，可能被處以責(zé)令限期改正、罰款、核減其下一年度碳排放配額等行政處罰。

3. 國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)行現(xiàn)狀

（1）覆蓋種類與范圍

目前，地區(qū)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)覆蓋的溫室氣體種類僅為二氧化碳，覆蓋行業(yè)范圍集中在電力、熱力、化工、鋼鐵、建材等高能耗行業(yè)以及商業(yè)、金融等服務(wù)業(yè)和建筑業(yè)等；全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)覆蓋的溫室氣體種類亦僅為二氧化碳，覆蓋行業(yè)范圍為發(fā)電行業(yè)，預(yù)計(jì)未來全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)將逐步納入石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、民航等其他七大高能耗行業(yè)，具體如下表：

（2）交易主體

根據(jù)各地區(qū)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的交易規(guī)則，除北京碳排放權(quán)交易市場(chǎng)不允許個(gè)人參與交易外，其他地區(qū)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)中碳排放配額的交易主體均包括納入各自地區(qū)碳排放配額管理的控排企業(yè)、符合交易規(guī)則的法人機(jī)構(gòu)及個(gè)人（對(duì)參與交易的法人機(jī)構(gòu)及個(gè)人具體要求及標(biāo)準(zhǔn)各地區(qū)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)略有差異，通常涉及參與主體的注冊(cè)資本、存續(xù)時(shí)間、是否具有投資能力、有無違法違規(guī)行為等）；各地區(qū)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)中的CCER交易主體包括納入各自地區(qū)碳排放配額管理的控排企業(yè)、減排項(xiàng)目業(yè)主及其他機(jī)構(gòu)，個(gè)人交易則暫未開放。

根據(jù)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的交易規(guī)則，全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)中碳排放配額的交易主體包括納入全國(guó)碳排放配額管理的控排企業(yè)及符合國(guó)家有關(guān)交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，目前納入全國(guó)碳排放配額管理的系2225家[8]電力企業(yè)，但相關(guān)交易規(guī)則暫未明確機(jī)構(gòu)和個(gè)人參與碳排放配額交易的標(biāo)準(zhǔn)與條件；全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)中的CCER清繳主體包括納入全國(guó)碳排放配額管理的控排企業(yè)，減排項(xiàng)目業(yè)主及其他機(jī)構(gòu)與個(gè)人交易暫未開放。

（3）交易標(biāo)的

如前文所述，除四川碳排放權(quán)交易市場(chǎng)未進(jìn)行碳排放配額交易外，其余地區(qū)及全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的交易標(biāo)的包括相應(yīng)地區(qū)/全國(guó)的碳排放配額及CCER。除碳排放配額及CCER以外，部分地區(qū)的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)還可交易相應(yīng)地區(qū)自行核證的自愿減排量，如北京林業(yè)碳匯抵消機(jī)制（“FCER”）、廣東碳普惠核證減排量（“PHCER”）、福建林業(yè)碳匯項(xiàng)目（“FFCER”）、成都“碳惠天府”機(jī)制碳減排量（“CDCER”）、重慶“碳惠通”項(xiàng)目自愿減排量（“CQCER”）等。

地區(qū)及全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)可交易標(biāo)的之具體情況如下表：

結(jié)語

本文對(duì)國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展概況、運(yùn)行體系、運(yùn)行機(jī)制及運(yùn)行現(xiàn)狀進(jìn)行了梳理與介紹，在下篇中我們將對(duì)國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)的具體交易情況、交易方式、交易流程等展開進(jìn)一步介紹，敬請(qǐng)關(guān)注。

腳注：

[1] 自2013年起，歐盟排放交易體系European Union Emission Trading System（即“EUETS”）不再接受來自中國(guó)的新注冊(cè)CDM項(xiàng)目。

[2] 截至本文發(fā)布日，《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》正式文稿尚未頒布。

[3]《碳排放權(quán)交易管理暫行條例（草案修改稿）》第三十二條 本條例施行后，不再建設(shè)地方碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。本條例施行前已經(jīng)存在的地方碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)逐步納入全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。具體步驟和辦法由國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門制定。本條例施行前已經(jīng)存在的地方碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)參照本條例規(guī)定，在碳排放配額的核查清繳、交易方式、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面建立相應(yīng)管理制度，加強(qiáng)監(jiān)督管理。納入全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的重點(diǎn)排放單位，不再參與地方相同溫室氣體種類和相同行業(yè)的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。

[4]《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》第五條 生態(tài)環(huán)境部按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，組織建立全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)，組織建設(shè)全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)和全國(guó)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)。全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)，記錄碳排放配額的持有、變更、清繳、注銷等信息，并提供結(jié)算服務(wù)。全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)記錄的信息是判斷碳排放配額歸屬的最終依據(jù)。全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織開展全國(guó)碳排放權(quán)集中統(tǒng)一交易。第二十條 全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的交易產(chǎn)品為碳排放配額，生態(tài)環(huán)境部可以根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定適時(shí)增加其他交易產(chǎn)品。

[5]全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)實(shí)際系由碳排放權(quán)登記結(jié)算武漢有限公司名下的全國(guó)注冊(cè)登記結(jié)算系統(tǒng)承擔(dān)相關(guān)注冊(cè)登記職能。

[6]《關(guān)于發(fā)布<碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）><碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）>和<碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）>的公告》：一、全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)成立前，由湖北碳排放權(quán)交易中心有限公司承擔(dān)全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)賬戶開立和運(yùn)行維護(hù)等具體工作。二、全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)成立前，由上海環(huán)境能源交易所股份有限公司承擔(dān)全國(guó)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)賬戶開立和運(yùn)行維護(hù)等具體工作。

[7]四川并無自行分配的碳排放配額，因此沒有相應(yīng)的碳排放配額登記機(jī)構(gòu)，四川聯(lián)合環(huán)境交易所的交易產(chǎn)品中亦沒有碳排放配額。

[8]數(shù)據(jù)來源于生態(tài)環(huán)境部公布的《納入2019-2020年全國(guó)碳排放權(quán)交易配額管理的納入企業(yè)名單》。

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