[摘要]：氣候變化問題事關(guān)人類命運(yùn),如何在國際協(xié)作的框架內(nèi)逐步抵御、解決其帶來的種種問題,需要各國長期密切的合作。1992年的聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會(huì)通過了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（UNFCCC） ,對(duì)溫室氣體排放進(jìn)行了“限期”和“限量”的原則性規(guī)定；1997年通過的《京都議定書》,首倡溫室氣體排放權(quán)交易制度,為各國共同協(xié)作、共擔(dān)責(zé)任減少溫室氣體的排放指明了路向。雖然發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家在如何分擔(dān)責(zé)任、履行義務(wù)方面存在著尖銳矛盾,但可以肯定的是,2009年的哥本哈根大會(huì)前后,各主要國家都宣布了到2020年各自的減排目標(biāo)或行動(dòng)綱要,表現(xiàn)出加強(qiáng)國際合作、共同應(yīng)對(duì)全球氣候變化的強(qiáng)烈意愿。

需要肯定的是，國際社會(huì)經(jīng)過復(fù)雜、漫長的努力,達(dá)成了一些多邊法律框架協(xié)議,并且由此建立了一些區(qū)域性的溫室氣體排放權(quán)交易市場(chǎng)。中國需要借鑒這些成熟經(jīng)驗(yàn)和做法,結(jié)合自身情況、總結(jié)國內(nèi)已有的排放權(quán)交易試點(diǎn)運(yùn)行數(shù)據(jù),結(jié)合自身國情,探索出一套具有中國特色的、符合國家整體和長遠(yuǎn)利益的排放權(quán)交易市場(chǎng)體系。

[關(guān)鍵詞]：碳排放權(quán)交易市場(chǎng)法律構(gòu)建

為了應(yīng)對(duì)全球氣候變化壓力，歐美一些國家在近幾年相繼建立了國家和區(qū)域?qū)用娴奶寂欧艡?quán)交易體系。力圖通過市場(chǎng)化機(jī)制推動(dòng)碳減排，減緩氣候變化帶來的不利影響。發(fā)展中國家印度的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)已經(jīng)初具規(guī)模，在世界碳交易市場(chǎng)上占據(jù)一席之地。中國作為世界上最大的碳排放國，其市場(chǎng)潛能無疑是巨大的，構(gòu)建中國的碳排放交易市場(chǎng)必將會(huì)對(duì)全球應(yīng)對(duì)氣候變化產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

后京都時(shí)代的中國，構(gòu)建碳排放權(quán)交易市場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要市場(chǎng)機(jī)制，也是把握新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，提升全球產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重大機(jī)遇，同時(shí)也是參與并重構(gòu)國際金融格局的巨大挑戰(zhàn)。因此，探尋適應(yīng)我國發(fā)展階段和發(fā)展模式的碳排放權(quán)交易體系，及早建立配額型碳排放權(quán)交易機(jī)制在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有重要戰(zhàn)略意義。

一、碳排放權(quán)交易概述

碳排放權(quán)交易的理論來源是英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古1928年提出的“外部論”（指?jìng)�(gè)體經(jīng)濟(jì)單位的行為對(duì)社會(huì)或者其他部門造成了影響卻沒有承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)或獲得回報(bào)）和英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯（1992年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者）的產(chǎn)權(quán)論（通過明確環(huán)境容量資源的產(chǎn)權(quán)，用一定手段將其分配，并在分配的基礎(chǔ)上允許對(duì)其進(jìn)行交易，從而促進(jìn)社會(huì)成本的最小化）。其概念源于1968年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾斯首先提出的“排放權(quán)交易”概念，即建立合法的污染物排放的權(quán)利，將其通過排放許可證的形式表現(xiàn)出來，令環(huán)境資源可以像商品一樣買賣。當(dāng)時(shí)，戴爾斯給出了在水污染控制方面應(yīng)用的方案。隨后，在解決二氧化硫和二氧化氮的減排問題中，也應(yīng)用了排放權(quán)交易手段。

上世紀(jì)七十年代，美國國家環(huán)保局首先將其運(yùn)用于大氣污染和河流污染的管理。此后，德國、澳大利亞、英國等也相繼實(shí)施了排污權(quán)交易的政策措施。

針對(duì)全球氣候變暖的挑戰(zhàn)，聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會(huì)在1992年6月制定了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（UNFCCC以下簡(jiǎn)稱《公約》），規(guī)定了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在控制二氧化碳和其他溫室氣體排放的“共同但有區(qū)別”的責(zé)任原則，發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家提供相應(yīng)的技術(shù)和資本支持，讓發(fā)展中國家能夠更好地應(yīng)對(duì)氣候變化。1997年12月在日本京都召開的《公約》第三次締約方大會(huì)上達(dá)成了《京都議定書》（KP以下簡(jiǎn)稱《議定書》）�！蹲h定書》要求30多個(gè)附件一國家（包括發(fā)達(dá)國家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家）在2008至2012年間，把溫室氣體的排放量平均比1990年削減>5.2%。

在得到占發(fā)達(dá)國家1990年CO2排放總量55%以上的締約發(fā)達(dá)國家批準(zhǔn)后，《議定書》于2005年2月16日正式生效。這標(biāo)志著國際社會(huì)進(jìn)入了一個(gè)實(shí)質(zhì)性減排溫室氣體的階段，人類發(fā)展史上首次具有了一個(gè)用以限制人類活動(dòng)對(duì)地球系統(tǒng)的碳循環(huán)和氣候變化的干擾國際法律框架。減少碳排放也由此成為締約國家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的重要目標(biāo)之一。

《議定書》設(shè)計(jì)的三個(gè)靈活機(jī)制，即“排放交易”機(jī)制（ET）、“聯(lián)合履約”機(jī)制（JI）、清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）。其中，《議定書》設(shè)計(jì)的清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）為溫室氣體減排提供了一個(gè)長期行動(dòng)框架。其初衷是為了各國可以采用最小成本且有效的方式來削減碳的排放，同時(shí)各國可以運(yùn)用這些機(jī)制相互協(xié)作以履行減排的承諾。重要的是，該機(jī)制允許發(fā)達(dá)國家在發(fā)展中國家開展減排項(xiàng)目來獲取減排信用，并從2000年開始到第一個(gè)承諾期（2008-2012）執(zhí)行。

它既可以使發(fā)達(dá)國家降低減排的成本，同時(shí)又使發(fā)展中國家通過項(xiàng)目合作，獲得相應(yīng)的資金和技術(shù)支持。中國作為一個(gè)發(fā)展中國家，可以通過積極參與項(xiàng)目獲得巨大的經(jīng)濟(jì)收益，據(jù)估計(jì)中國可以提供全球CDM所需項(xiàng)目的一半以上。此外，碳交易市場(chǎng)也有望成為世界最大的市場(chǎng)之一。

2005年，伴隨著《議定書》的正式生效，碳排放權(quán)成為國際商品，越來越多的投資銀行、對(duì)沖基金、私募基金以及證券公司等金融機(jī)構(gòu)參與其中�；谔冀灰椎倪h(yuǎn)期產(chǎn)品、期貨產(chǎn)品、掉期產(chǎn)品及期權(quán)產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，國際碳排放權(quán)交易進(jìn)入高速發(fā)展階段。

據(jù)世界銀行2009年公布的報(bào)告，2008年全球碳排放市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)張至1263億美元。據(jù)韓國KBS電視臺(tái)2012年10月24日?qǐng)?bào)道，金融投資業(yè)界、世界銀行等機(jī)構(gòu)公布的數(shù)據(jù)顯示，2011年全球碳排放交易市場(chǎng)規(guī)模1760億美元，與2005年正式引入碳排放交易制度時(shí)的108億美元相比，6年間全球碳排放交易市場(chǎng)規(guī)模增長了15倍以上。目前，全球碳排放交易市場(chǎng)由歐盟主導(dǎo)。2011年，歐盟碳排放交易市場(chǎng)規(guī)模1480億美元，占全球的84%。

二、國際碳排放權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r

目前，國際碳排放交易市場(chǎng)主要分為配額交易市場(chǎng)和自愿減排交易市場(chǎng)。其中基于配額的交易構(gòu)成了碳排放交易市場(chǎng)的絕大多數(shù)市場(chǎng)交易量。國際碳排放權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r可以用下面這個(gè)圖表來體現(xiàn)：

注：（1）包括美國區(qū)域溫室氣體協(xié)議（RGGI）、澳大利亞新南威爾士州溫室氣體減排體系（GGAS）。

（2）包括馬來西亞、印尼、梵蒂岡、泰國、巴西、墨西哥、智利、韓國、朝鮮、伊朗。（截止2013年1月已注冊(cè)CDM項(xiàng)目）

綜合上述表格，目前全球碳交易市場(chǎng)的性質(zhì)分為兩類：一類是配額交易市場(chǎng)，包括基于配額交易市場(chǎng)和基于項(xiàng)目交易市場(chǎng)，其前提是交易者必須完成量化減排指標(biāo)；另一類是自愿交易市場(chǎng)，例如芝加哥氣候交易所（CCX）、日本自愿排放交易體系（J--VETS）。配額市場(chǎng)的基礎(chǔ)是國際排放交易機(jī)制，即采用區(qū)域性的“總量控制”與“排放交易”，允許企業(yè)把所屬的減排配額的消費(fèi)余額進(jìn)入市場(chǎng)交易；項(xiàng)目市場(chǎng)的基礎(chǔ)是聯(lián)合履約機(jī)制和清潔發(fā)展機(jī)制，即項(xiàng)目合作產(chǎn)生的核證減排量可以沖抵企業(yè)的減排額度并進(jìn)入市場(chǎng)交易。進(jìn)入自愿減排交易市場(chǎng)的企業(yè)和機(jī)構(gòu)一般是為了履行社會(huì)責(zé)任或出于品牌建設(shè)和未來發(fā)展的目的，這些企業(yè)和機(jī)構(gòu)大多來自沒有簽署《議定書》的發(fā)達(dá)國家。

其中，歐盟排放交易體系屬于總量交易（cap-trade）�？偭拷灰资侵冈谝欢▍^(qū)域內(nèi)，在污染物排放總量不超過允許排放量并逐年降低的前提下，區(qū)域內(nèi)部各排放源之間通過貨幣交換的方式相互調(diào)劑排放量，實(shí)現(xiàn)減少排放量的目的。歐盟排放交易體系的具體做法是，歐盟各成員國根據(jù)歐盟委員會(huì)頒布的規(guī)則，為本國設(shè)置一個(gè)排放量的上限，確定納入排放交易體系的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，并向這些企業(yè)分配一定數(shù)量的排放許可份額——歐洲排放單位（EUA）。如果企業(yè)能夠使其實(shí)際排放量小于分配到的排放許可量,那么它就可以將剩余的排放權(quán)拿到排放市場(chǎng)上出售，獲取利潤；反之，它就必須到市場(chǎng)上購買排放份額。否則，企業(yè)將會(huì)被征收高額碳稅。

歐盟排放交易體系覆蓋27個(gè)主權(quán)國家，它們?cè)诮?jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、體制制度等方面存在較大差異，歐盟對(duì)此采用了分權(quán)化治理模式（指該體系所覆蓋的成員國在排放交易體系中擁有相當(dāng)大的自主決策權(quán)）。這樣，歐盟在總體上實(shí)現(xiàn)減排計(jì)劃的同時(shí)，兼顧到各成員國的差異性，有效地平衡了各成員國和歐盟的利益。雖然歐盟排放交易體系允許被納入排放交易體系的企業(yè)在一定限度內(nèi)使用歐盟外的減排信用，但是它們只能是《議定書》規(guī)定的通過清潔發(fā)展機(jī)制（CleanDevelopmentMechanism，CDM）或聯(lián)合執(zhí)行（JointImplementation，JI）獲得的減排信用，即核證減排（CertifiedEmissionReductions，CERs）或減排單位（EmissionReductionUnits，ERUs）。此外，通過雙邊協(xié)議，歐盟排放交易體系也可以與其他國家或地區(qū)性的碳排放交易體系實(shí)現(xiàn)兼容。

英國是歐洲比較早關(guān)注氣候變化并制定相關(guān)政策的國家，于2000年發(fā)布了其“氣候變化計(jì)劃”（CCP），提出了實(shí)現(xiàn)《京都議定書》既定目標(biāo)的一攬子工程，其中就包括了排放權(quán)交易機(jī)制。英國排放交易體系（The UK Emissions Trading Scheme，UKETS）始建于2002年3月，是世界上第一個(gè)廣泛的溫室氣體排放權(quán)交易機(jī)制，它的實(shí)施對(duì)EUETS的設(shè)計(jì)和實(shí)施提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)。UKETS的運(yùn)作方式包括配額交易與信用額度交易兩種模式。配額模式擬定一個(gè)絕對(duì)減量指標(biāo)，然后指定每個(gè)企業(yè)的排放配額。信用額度模式則由參與者以其他提升能源效率或減量專案計(jì)劃提出其相對(duì)減量目標(biāo)所產(chǎn)生的額外減量。

北美減排交易：在運(yùn)作地方性行動(dòng)基礎(chǔ)上健全碳交易體系。包括區(qū)域溫室氣體行動(dòng)計(jì)劃（RGGI）；芝加哥氣候交易所（Chicago Climate Exchange，CCX）；西部氣候倡議（The Western Climate Initiative ，WCI）；中西部溫室氣體減排協(xié)議（The Midwestern Greenhouse Gas Accord ，MGGA）。

區(qū)域溫室氣體行動(dòng)計(jì)劃（RGGI）。該計(jì)劃由美國東北部和大西洋沿岸中部地區(qū)的10個(gè)州聯(lián)合發(fā)起，其主要目的是限制溫室氣體排放。RGGI是第一個(gè)以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的強(qiáng)制性總量限制交易的碳減排計(jì)劃。該計(jì)劃的目標(biāo)是通過限制電力行業(yè)排放總量，在2008年至2018年的10年內(nèi)實(shí)現(xiàn)減排10％ 。與EUETS相比不同的是，該體系在一開始就決定通過拍賣分配較大比例的配額。RGGI各州通過拍賣排放配額獲得資金，并投資于節(jié)能技術(shù)、可再生能源技術(shù)和清潔能源技術(shù)。僅在2008年9月至2008年結(jié)束的幾個(gè)月，交易的配額就有約65mtCO2e，而2009年全年的交易量則超過200mtCO2e。

芝加哥氣候交易所（Chicago Climate Exchange，CCX）。成立于2003年的芝加哥氣候交易所CCX是全球第一家規(guī)范的、氣候性質(zhì)的氣候交易機(jī)構(gòu)，也是全球第一個(gè)實(shí)施自愿參與且具有法律約束力的總量限制交易計(jì)劃（Voluntary Cap-and-Trade）的交易機(jī)構(gòu)。芝加哥氣候交易所的目標(biāo)分為兩個(gè)階段：第一階段在2003-2006年間將六種溫室氣體每年減排1％（在1998-2001年的水平上），第二階段在2007-2010年間將六種溫室氣體減排6％。

西部氣候倡議（The Western Climate Initiative ，WCI）。該組織始建于2007年2月，由美國西部7個(gè)州和加拿大的4個(gè)省組成，以基于市場(chǎng)的限額交易系統(tǒng)為中心，通過認(rèn)證、定價(jià)、執(zhí)行等綜合方式減少該地區(qū)的溫室氣體排放。WCI提出的共同目標(biāo)是到2020年，溫室氣體排放量較2005年水平減少15％。

中西部溫室氣體減排協(xié)議（The Midwestern Greenhouse Gas Accord ，MGGA）。美國有6個(gè)州簽署該協(xié)議。協(xié)議提出的目標(biāo)是到2050年，溫室氣體排放量要比當(dāng)前水平減少60％到80％。

澳大利亞排放貿(mào)易體系。澳大利亞沒有加入《議定書》，但是也建立了溫室氣體減排體系，并將澳元作為國際碳結(jié)算貨幣推出。澳大利亞新南威爾士州溫室氣體減排體系（New South Wales Greenhouse Gas Abatement Scheme，NSW GGAS）是全球最早強(qiáng)制實(shí)施的減排計(jì)劃之一。2003年1月1日，澳大利亞新南威爾士州啟動(dòng)了為期10年涵蓋6種溫室氣體的州溫室氣體減排體系。該體系與歐盟排放交易體系的機(jī)制相類似，但參加減排體系的公司僅限于電力零售商和大的電力企業(yè)。為了保證交易制度的順利實(shí)施，澳大利亞西南威爾士州也設(shè)計(jì)了一個(gè)嚴(yán)格的履約框架，企業(yè)的CO2排放量每超標(biāo)1個(gè)碳信用配額將被處以11.5澳元的罰款。

排放體系所有的活動(dòng)由新南威爾士獨(dú)立價(jià)格和管理法庭（IPART）監(jiān)督，作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)，IPART評(píng)估減排計(jì)劃對(duì)可行的計(jì)劃進(jìn)行授權(quán)、頒發(fā)證書，并監(jiān)督在執(zhí)行過程中是否存在違規(guī)現(xiàn)象，同時(shí)也管理溫室氣體注冊(cè)—記錄減排計(jì)劃的而注冊(cè)及證書的頒發(fā)。

面對(duì)歐美不斷壯大和擴(kuò)張的交易體系，包括日本、新加坡等國家和地區(qū)都相繼采取了貿(mào)易性的減排計(jì)劃以應(yīng)對(duì)，印度更是推出了兩個(gè)碳金融衍生品的交易，包括多種商品交易所(MCX)推出的歐盟減排許可（EUA）期貨和5種核證減排額（CERs）期貨，以及印度國家商品及衍生品交易所(NCDEX)2008年4月推出的CERs期貨，提高了印度國際碳交易份額。

三、中國正在努力構(gòu)建碳排放權(quán)交易體系

（一）關(guān)于全國自愿碳交易行為的規(guī)范性文件

目前我國關(guān)于排放權(quán)交易的法律基礎(chǔ)主要有三部關(guān)聯(lián)法律，分別是：《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》、《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》、《大氣污染防治法》。缺少一部《排放權(quán)交易法》。自2009年以來，國家發(fā)改委就啟動(dòng)了國家自愿碳交易行為的規(guī)范性文件的研究和起草工作。2012年6月13日，《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》印發(fā)施行。該辦法規(guī)范的是我國溫室氣體自愿減排交易活動(dòng)，保證自愿減排市場(chǎng)的公開、公正和透明，可以提高企業(yè)參與減緩氣候變化行動(dòng)的積極性。相關(guān)交易活動(dòng)是基于項(xiàng)目級(jí)的自愿減排交易，交易的需求主要基于企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的動(dòng)機(jī)或?yàn)閷響?yīng)對(duì)強(qiáng)制性碳交易做準(zhǔn)備。全國自愿交易試點(diǎn)將建設(shè)和實(shí)踐國家級(jí)碳市場(chǎng)的完整交易框架，包括交易流程框架，監(jiān)管框架和技術(shù)支撐體系，并同時(shí)培育了市場(chǎng)參與方，為建立全國交易市場(chǎng)積累經(jīng)驗(yàn)。

（二）關(guān)于地方碳交易試點(diǎn)

2011年11月，國家發(fā)改委辦公廳下發(fā)了《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，批準(zhǔn)北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東、深圳“兩省五市”開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作。相關(guān)碳交易機(jī)制試點(diǎn)實(shí)施方案正在醞釀和準(zhǔn)備過程中，這些地方碳交易試點(diǎn)方案的設(shè)計(jì)將在國家發(fā)改委的指導(dǎo)下完成�？傮w上，相關(guān)方案設(shè)計(jì)主要涉及管理辦法和技術(shù)方案兩大內(nèi)容。

2013年12月26日，天津市碳排放權(quán)交易市場(chǎng)正式啟動(dòng)。當(dāng)天，天津市碳排放權(quán)交易市場(chǎng)共完成協(xié)議交易5筆，成交量4.5萬噸，交易額125萬元。2013年12月19日，廣東省碳排放權(quán)交易市場(chǎng)開市，當(dāng)天共完成7筆交易，成交120029噸碳排放配額。2013年也由此被稱為國內(nèi)碳交易元年。2014年4月2日，湖北碳市場(chǎng)正式啟動(dòng)，成為國內(nèi)第六個(gè)開市的試點(diǎn)。同時(shí)，湖北市場(chǎng)配額總量超過3億噸，開市后成為世界第三大碳市場(chǎng)。在7個(gè)碳交易試點(diǎn)中，湖北市場(chǎng)雖然啟動(dòng)較遲，但具有產(chǎn)業(yè)重型化、高排放企業(yè)多、省內(nèi)發(fā)展水平差異大等特點(diǎn)，具有其獨(dú)特的代表性。而在碳市場(chǎng)制度設(shè)計(jì)上，湖北也在配額注銷、價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制、CCER抵消等方面做出了諸多創(chuàng)新。2014年6月3日，重慶市發(fā)改委下發(fā)《重慶市碳排放配額管理細(xì)則》，該市將對(duì)配額實(shí)行總量控制，2015年前配額實(shí)行免費(fèi)分配。重慶成國內(nèi)最后一個(gè)啟動(dòng)碳交易試點(diǎn)的城市。

目前我國碳排放交易進(jìn)入了實(shí)際操作階段，但對(duì)于如何建立全國性的碳排放交易市場(chǎng)，我國還沒有明確的路徑。為建立更大范圍的跨區(qū)域或全國性交易市場(chǎng)，國家應(yīng)加強(qiáng)法律支持及出臺(tái)配套政策，盡快完善碳排放交易的頂層設(shè)計(jì)。據(jù)《易碳家》了解到，國家2014年將提出新的全國碳排放管理辦法并制定國家碳排放總量和交易總量的初步方案。今后，碳排放和交易配額將實(shí)行自上而下進(jìn)行分配，由國家出面分配配額，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，建立跨區(qū)域的市場(chǎng)。這就需要在2014年碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的實(shí)際運(yùn)行中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，在碳排放交易市場(chǎng)建設(shè)過程中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、宏觀目標(biāo)等方面發(fā)布一些政策。而更多的具有可操作性的政策，比如市場(chǎng)交易準(zhǔn)則、交易規(guī)范等，還需要地方政府根據(jù)國家的宏觀政策與自身的實(shí)際情況來制定與發(fā)布�，F(xiàn)在需要研究設(shè)定全國的碳排放總量，同時(shí)研究碳排放總量控制制度，在總量控制基礎(chǔ)上確定全國的碳交易總量。這一體系一旦建立，將有望讓全國的碳金融真正流動(dòng)起來。

四、構(gòu)建國內(nèi)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的建議

碳排放權(quán)市場(chǎng)分為三個(gè)層次：項(xiàng)目化市場(chǎng)、商品化市場(chǎng)、金融化市場(chǎng)。我國目前碳排放權(quán)交易停留在最低層次的項(xiàng)目化市場(chǎng)階段，提供原始的CERs和自愿減排市場(chǎng)上的項(xiàng)目交易。而在能夠有效配置資源，提高市場(chǎng)效率的商品化市場(chǎng)和金融化市場(chǎng)層面上起步較晚。在現(xiàn)階段，我國構(gòu)建全國范圍的總量控制的排放權(quán)交易市場(chǎng)還在不斷探索，因此應(yīng)該首先在自愿減排市場(chǎng)上建立“自愿加入，在“強(qiáng)制減排”的配額型市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)驗(yàn)。

首先，政府在建立碳交易市場(chǎng)中應(yīng)當(dāng)具有創(chuàng)新意識(shí)。

1、加大政策引導(dǎo)企業(yè)和機(jī)構(gòu)參與自愿減排市場(chǎng)。政府對(duì)于參與自愿減排的排放主體，可以通過對(duì)其實(shí)行補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、保護(hù)性價(jià)格即低息貸款等各種財(cái)政、稅收和貨幣政策手段來降低其參與排放權(quán)交易的成本，通過利益杠桿使得更多符合條件的排放實(shí)體能夠也愿意加入到自愿減排市場(chǎng)中。

2、大力發(fā)展自愿減排市場(chǎng)的金融服務(wù)。自愿減排市場(chǎng)發(fā)展的充分條件是金融組織的廣泛介入。由于我國的碳排放權(quán)交易體系尚未建立，其他的碳金融服務(wù)組織如碳基金、碳資產(chǎn)管理公司、碳經(jīng)紀(jì)公司等缺乏成立的動(dòng)機(jī)。目前國內(nèi)只有浦發(fā)、民生、興業(yè)等7家銀行與國際金融公司合作，開始試水碳金融，并開發(fā)出8種融資模式。同時(shí)，國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)也開始關(guān)注個(gè)人環(huán)保類的產(chǎn)品。低碳、綠色零碳等信用卡為持卡人提供了減碳渠道。銀行業(yè)自身還積極踐行低碳理念，提倡綠色辦公，充分利用自己的辦公信息網(wǎng)絡(luò)資源達(dá)到節(jié)能減排的目的。這些都需要政府的政策引導(dǎo)和支持。

同時(shí)，要積極推動(dòng)開發(fā)碳金融的衍生品。隨著碳交易的不斷成熟，以及我國的金融期貨市場(chǎng)積累了一定的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)之后，為滿足市場(chǎng)參與者套期保值和風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，應(yīng)該積極推動(dòng)衍生品的創(chuàng)新，豐富交易品種，擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模。目前國際上的衍生品市場(chǎng)上的主要產(chǎn)品為 EUA和 CER的期貨和期權(quán)、遠(yuǎn)期、互換等交易產(chǎn)品。

3、關(guān)鍵要突破制度設(shè)計(jì)難題，建立配額型自愿減排市場(chǎng)。國內(nèi)的七家試點(diǎn)省市目前處于各自為政的狀態(tài)之中，各家在制度設(shè)計(jì)、減排總量確定標(biāo)準(zhǔn)、參與主體資格以及交易規(guī)則上不盡相同，對(duì)區(qū)域間的交易發(fā)展帶來了一定的障礙。因此，只有在統(tǒng)一的全國性碳交易市場(chǎng)中，才能實(shí)現(xiàn)交易機(jī)制的不斷完善、資源的不斷整合。在這一過程中，政府應(yīng)當(dāng)在制度設(shè)計(jì)上，減排總量確定方法上，自愿參與主體的資格標(biāo)準(zhǔn)以及交易規(guī)則上加快突破進(jìn)度。

其次，政府應(yīng)當(dāng)從戰(zhàn)略高度上，制定并構(gòu)建自己的認(rèn)證制度和標(biāo)準(zhǔn)體系，發(fā)展圍繞碳市場(chǎng)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，建立相關(guān)人才儲(chǔ)備，提高我國在碳交易領(lǐng)域議價(jià)的話語權(quán)。

1、建立碳排放和碳減排認(rèn)證制度是國際通行做法，依據(jù)我國國情和發(fā)展現(xiàn)狀，兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展與節(jié)能減排的雙重需要，盡快建立中國特色的低碳認(rèn)證制度，進(jìn)而積極影響低碳領(lǐng)域“國際規(guī)則”的制定，有利于維護(hù)我國在應(yīng)對(duì)氣候變化中的國家利益，有利于科學(xué)制定和落實(shí)我國的碳排放指標(biāo)，促進(jìn)節(jié)能減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2、在此前的國際碳交易中，項(xiàng)目認(rèn)定、減排流程、核算方法等標(biāo)準(zhǔn)都由買家制定，賣家只能被牽著鼻子走�，F(xiàn)實(shí)情況是，買賣倆家是由發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家構(gòu)成，一個(gè)由買家單方面制定的游戲規(guī)則，是不可能帶來對(duì)買賣雙方都公平的碳交易的。中國、印度等一級(jí)碳交易市場(chǎng)達(dá)成的每一筆交易，價(jià)格都比在歐洲的二級(jí)交易低一半以上。北京環(huán)境交易所主導(dǎo)制定的“熊貓標(biāo)準(zhǔn)”，是中國參與制定的首個(gè)自愿減排標(biāo)準(zhǔn)，它標(biāo)志著中國開始在全球碳交易中發(fā)出自己的聲音。“熊貓標(biāo)準(zhǔn)”，盡管只是一個(gè)自愿減排標(biāo)準(zhǔn)，但它將是中國在全球碳交易領(lǐng)域中爭(zhēng)奪話語權(quán)、繼而爭(zhēng)奪定價(jià)權(quán)的開始。但在規(guī)定方法學(xué)方面，尤其是碳含量測(cè)定的方法學(xué)上，面臨眾多的專業(yè)機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)。不同的行業(yè)，邊界界定不同，基礎(chǔ)原料不同，數(shù)據(jù)收集不同，碳含量是一個(gè)復(fù)雜的測(cè)算過程，但它是很多標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)，因此國家應(yīng)主導(dǎo)對(duì)基礎(chǔ)原料做一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

3、大力促進(jìn)圍繞碳市場(chǎng)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)鏈的形成。建立“低碳”為主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)，提高企業(yè)在低碳經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境中的競(jìng)爭(zhēng)力。在碳交易先行國家，大多數(shù)企業(yè)都制定了減排目標(biāo)，采取各種技術(shù)措施讓單位產(chǎn)品的二氧化碳排放量降低。這也是我們的政府要優(yōu)先考慮的事情。另外，在市場(chǎng)機(jī)制層面上，要采取措施鼓勵(lì)低碳生產(chǎn)。比如在政府采購鏈當(dāng)中要求把產(chǎn)品碳標(biāo)識(shí)作為購買的先決條件之一。通過這種方式對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)生影響，使得采取低碳生產(chǎn)方式的企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力得到加強(qiáng)。

要打造一條新的低碳企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈。過去產(chǎn)業(yè)鏈一直是向資源型企業(yè)傾斜。隨著低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，今后產(chǎn)業(yè)鏈會(huì)向掌握低碳經(jīng)濟(jì)核心技術(shù)的環(huán)節(jié)和鏈條傾斜。因此，低碳經(jīng)濟(jì)就意味著要對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)制度進(jìn)行創(chuàng)新，其核心在于改善現(xiàn)有高碳經(jīng)濟(jì)條件下產(chǎn)業(yè)制度“高碳產(chǎn)業(yè)鏈條”和“高碳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”，使之形成低碳企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈。要縮短能源、汽車、鋼鐵、交通、化工、建材等高碳產(chǎn)業(yè)所引申出來的產(chǎn)業(yè)鏈條，把這些產(chǎn)業(yè)的上下游產(chǎn)業(yè)鏈“低碳化”(或降低其創(chuàng)造的單位GDP的碳強(qiáng)度)，這應(yīng)當(dāng)成為現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新的一個(gè)重要方向。還要調(diào)整高碳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，逐步降低高碳產(chǎn)業(yè)特別是“重化工業(yè)”經(jīng)濟(jì)在整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)中的比重，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品向利潤曲線兩端延伸：即向前端延伸，從生態(tài)設(shè)計(jì)入手形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；向后端延伸，形成品牌與銷售網(wǎng)絡(luò)，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，最終使國民經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步趨向低碳經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)。

4、建立碳交易人才儲(chǔ)備。要確保碳排放交易體系能夠建立起來、運(yùn)轉(zhuǎn)起來，需要大量專業(yè)技術(shù)人才和管理隊(duì)伍。目前國內(nèi)真正從事碳方面的金融人才不是很多，負(fù)責(zé)溫室氣體排放的專職隊(duì)伍和基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)隊(duì)伍還沒有建立起來。作為一個(gè)新興行業(yè)，人才的培育對(duì)于行業(yè)的整體發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。

一方面，以水電、風(fēng)電等新能源企業(yè)為代表的業(yè)主單位缺乏外語專業(yè)人才，導(dǎo)致到國際市場(chǎng)尋找買家的溝通渠道不暢通；由于人才的缺乏導(dǎo)致對(duì)CDM規(guī)則的誤用或者濫用，項(xiàng)目被否定比例較高。另一方面，國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)缺乏對(duì)CDM相關(guān)知識(shí)及政策法規(guī)的知識(shí)積累，投資水平與風(fēng)險(xiǎn)管理能力嚴(yán)重欠缺；三是導(dǎo)致我國在全球碳交易市場(chǎng)上定價(jià)上沒有話語權(quán)。國務(wù)院提出，加強(qiáng)應(yīng)對(duì)氣候變化教育培訓(xùn)，加強(qiáng)應(yīng)對(duì)氣候變化基礎(chǔ)研究和科技研發(fā)隊(duì)伍、戰(zhàn)略與政策專家隊(duì)伍、國際談判專業(yè)隊(duì)伍和低碳發(fā)展市場(chǎng)服務(wù)人才隊(duì)伍建設(shè)。可見，國家已經(jīng)認(rèn)識(shí)到這一問題的重要性。

一要開拓創(chuàng)新，重視人才。需要全力優(yōu)化人才環(huán)境，以“唯才是舉，求賢若渴”的氣魄、膽識(shí)和創(chuàng)新的人才觀指導(dǎo)工作，真正形成尊重知識(shí)、尊重人才、創(chuàng)業(yè)優(yōu)先、創(chuàng)業(yè)光榮的良好氛圍。建立完善的人才庫，吸納各類人才。同時(shí)，我們強(qiáng)調(diào)人才庫的資料不是簡(jiǎn)單的綜合儲(chǔ)存，而是要對(duì)每個(gè)人進(jìn)行評(píng)估分析。

二要將碳金融相關(guān)職業(yè)納入人保部等多部委編制的《國家職業(yè)分類大典》，甚至進(jìn)入國家職業(yè)資格的全國統(tǒng)一鑒定體系。

三是要建立碳人才培養(yǎng)路徑。對(duì)中國低碳人才體系建設(shè)進(jìn)行全面評(píng)估，組織實(shí)施重點(diǎn)人才培訓(xùn)計(jì)劃；制定相應(yīng)政策與標(biāo)準(zhǔn)，動(dòng)員社會(huì)力量構(gòu)建完善的人才培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)，充分利用各類專業(yè)機(jī)構(gòu)的教育培訓(xùn)資源，積極培養(yǎng)各類低碳人才；針對(duì)未來碳交易市場(chǎng)的關(guān)鍵領(lǐng)域和重點(diǎn)崗位組織、實(shí)施相應(yīng)資質(zhì)評(píng)定制度。

第三，以區(qū)域碳交易市場(chǎng)的建立和發(fā)展為基礎(chǔ)，構(gòu)建成熟有序的全國性碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。

1、設(shè)計(jì)強(qiáng)制性碳排放權(quán)交易機(jī)制。強(qiáng)制性碳排放權(quán)交易機(jī)制的設(shè)計(jì)是配額市場(chǎng)是否能夠成功運(yùn)行的關(guān)鍵。一個(gè)國家或地區(qū)在設(shè)計(jì)配額市場(chǎng)時(shí)，建立強(qiáng)制性碳排放權(quán)交易機(jī)制并且還要考慮這一全新的機(jī)制與本國原有制度的相容性和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的協(xié)調(diào)性。

2、推動(dòng)碳排放權(quán)二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)展，建立全國性碳交易體系。強(qiáng)制性碳排放權(quán)交易機(jī)制的設(shè)計(jì)，創(chuàng)造了碳排放權(quán)配額這一虛擬產(chǎn)品并以行政的力量加以推行，碳排放權(quán)配額交易的一級(jí)市場(chǎng)也就形成了。但是真正實(shí)現(xiàn)運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)排放權(quán)在社會(huì)范圍內(nèi)的優(yōu)化配置的途徑是建立二級(jí)市場(chǎng)。實(shí)現(xiàn)排放企業(yè)之間的交易，金融機(jī)構(gòu)和個(gè)人、企業(yè)投資者參與排放權(quán)產(chǎn)品的開發(fā)、投資；也可以是自愿減排，促進(jìn)碳信用的流動(dòng)性和效率。只有二級(jí)市場(chǎng)建立起來，才能改變有場(chǎng)無市的情況，才可能實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源的優(yōu)化配置，碳排放權(quán)市場(chǎng)體系也就不能真正的形成。

第四，要盡快構(gòu)建一整套與發(fā)展全國統(tǒng)一碳市場(chǎng)相關(guān)的法律法規(guī)體系，增加交易市場(chǎng)的透明度，保證信息通暢，為碳市場(chǎng)的交易提供有力保障。

1、目前，中國在節(jié)能減碳、控制溫室氣體排放方面，法律規(guī)范缺位的問題仍然比較突出。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)仍然存在立法空白，需要加快建立二氧化碳排放相關(guān)法律法規(guī)。而已經(jīng)制訂的相關(guān)法律法規(guī)，也存在執(zhí)行困難等問題，需要進(jìn)一步進(jìn)行修正。因此國家應(yīng)加快制訂控制二氧化碳排放的各項(xiàng)法律法規(guī)、二氧化碳排放管理機(jī)構(gòu)的建設(shè)。根據(jù)本國基本國情建立一套適合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的碳排放交易體系。

具體的，盡快制定《應(yīng)對(duì)氣候變化基本法》，建立碳排放總量控制制度、低碳標(biāo)準(zhǔn)和交易制度，明確碳減排的目標(biāo)責(zé)任制和考核制度，建立國內(nèi)區(qū)域碳排放補(bǔ)償機(jī)制，建立國內(nèi)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)與國外類似市場(chǎng)的對(duì)接機(jī)制等。其次，各試點(diǎn)省市應(yīng)出臺(tái)與國家法律相配套的地方法規(guī)，重點(diǎn)就低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行地區(qū)規(guī)劃，建立具體的激勵(lì)約束機(jī)制，特別是要明確企業(yè)未承擔(dān)減排責(zé)任時(shí)的處罰標(biāo)準(zhǔn)。

2、建立低碳財(cái)稅政策體系。我國現(xiàn)在正處于工業(yè)化、城鎮(zhèn)化加速發(fā)展的時(shí)期，節(jié)能減排問題顯得更為突出與緊迫，但尚無完整的低碳財(cái)稅政策體系。在稅收調(diào)控工具如碳稅、硫稅、能源稅等能夠使環(huán)境成本內(nèi)化的稅種，在我國基本上仍屬空白。因此必須盡快建立、健全符合中國實(shí)際的低碳經(jīng)濟(jì)政策體系，尤其是低碳財(cái)稅政策體系。主要包括國債投入、財(cái)政補(bǔ)助、貸款貼息，以及政府采購等政策措施，通過這些措施，政府可以相應(yīng)地降低市場(chǎng)主體在能效投資、新能源開發(fā)等方面的成本支出，達(dá)到鼓勵(lì)全社會(huì)主動(dòng)減排的目的；建立與能源消費(fèi)有關(guān)的各種稅費(fèi)征收措施，以增加市場(chǎng)主體的能源使用成本，進(jìn)而約束市場(chǎng)主體的能耗行為。

第五，建立企業(yè)碳減排社會(huì)信用體系。碳減排作為企業(yè)的一項(xiàng)社會(huì)責(zé)任，理應(yīng)納入社會(huì)信用體系。建議以人民銀行征信系統(tǒng)為平臺(tái)，由企業(yè)碳減排履約監(jiān)管部門負(fù)責(zé)采集企業(yè)履約記錄，并納入人民銀行征信系統(tǒng)。對(duì)于未能完成減排目標(biāo)、又沒有通過碳排放權(quán)交易市場(chǎng)購買排放配額的企業(yè)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)停止對(duì)其進(jìn)行信貸支持；對(duì)開展自愿減排的企業(yè)，則將此記錄作為企業(yè)良好社會(huì)形象的體現(xiàn)，對(duì)其開發(fā)的節(jié)能減排項(xiàng)目或其他一般性貸款，均可以優(yōu)先提供信貸支持。

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