摘要：綠色技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展和碳中和的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力，正成為全球新一輪工業(yè)革命和科技競(jìng)爭(zhēng)的重要新興領(lǐng)域。本文調(diào)研梳理了主要國(guó)家和地區(qū)發(fā)布的促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略規(guī)劃，并基于全球綠色技術(shù)領(lǐng)域PCT專利的計(jì)量和文本聚類方法，分析了國(guó)際綠色技術(shù)的研發(fā)態(tài)勢(shì)。結(jié)果表明，全球主要國(guó)家十分重視綠色技術(shù)戰(zhàn)略布局，在工業(yè)、能源、交通等多個(gè)領(lǐng)域提出研發(fā)和應(yīng)用推廣規(guī)劃。當(dāng)前主要的發(fā)展趨勢(shì)是降低關(guān)鍵綠色技術(shù)成本和進(jìn)一步推動(dòng)規(guī)�；瘧�(yīng)用。從專利分析結(jié)果看，2000年以來(lái)，全球綠色技術(shù)研發(fā)經(jīng)歷了快速增長(zhǎng)、緩慢衰退和回升三個(gè)階段；從技術(shù)領(lǐng)域看，能源領(lǐng)域是綠色技術(shù)研究最多的領(lǐng)域，專利數(shù)量占比達(dá)30.4%；美日德在綠色技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)處于領(lǐng)先地位，是綠色技術(shù)PCT專利主要技術(shù)來(lái)源國(guó)，中國(guó)綠色技術(shù)PCT專利申請(qǐng)數(shù)量雖然在不斷增加，但仍與領(lǐng)先國(guó)家存在一定差距。對(duì)此，本文提出三點(diǎn)建議：1）抓住全球綠色復(fù)蘇大趨勢(shì)，完善綠色技術(shù)發(fā)展配套政策，進(jìn)一步加強(qiáng)宏觀布局和系統(tǒng)謀劃，使之成為新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)；2）促進(jìn)綠色技術(shù)在工業(yè)、交通、建筑、農(nóng)業(yè)等多領(lǐng)域的發(fā)展和推廣應(yīng)用；3）加快構(gòu)建可再生能源、氫能等多元清潔低碳能源體系，全面推進(jìn)能源轉(zhuǎn)型。

關(guān)鍵詞：綠色技術(shù)；PCT專利；清潔能源技術(shù)；氫能；儲(chǔ)能；碳捕獲與封存；碳中和

20世紀(jì)60年代以來(lái)，歐美國(guó)家隨著工業(yè)發(fā)展出現(xiàn)不同程度環(huán)境污染問(wèn)題，環(huán)境相關(guān)的末端治理技術(shù)應(yīng)運(yùn)而生。進(jìn)入20世紀(jì)，隨著全球環(huán)境問(wèn)題惡化和氣候變化科學(xué)共識(shí)的達(dá)成，一些國(guó)際組織提出綠色技術(shù)的概念，這類技術(shù)又被稱為環(huán)境友好型技術(shù)（Environmental Friendly Technology）或氣候變化減緩和適應(yīng)相關(guān)技術(shù)，泛指減少污染和提高資源效率技術(shù)、清潔能源技術(shù)、適合不斷變化的環(huán)境的耐氣候產(chǎn)品和工藝、更加可持續(xù)的植物和牲畜生產(chǎn)技術(shù)等。綠色技術(shù)并非指的某一單一技術(shù)，而是包含一系列若干個(gè)技術(shù)領(lǐng)域或方向，其在學(xué)術(shù)上并沒(méi)有一個(gè)明確統(tǒng)一的概念，多出現(xiàn)在政府部門的戰(zhàn)略規(guī)劃或國(guó)際組織的一些研究報(bào)告中。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（World Intellectual Property Organization，WIPO）基于《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》準(zhǔn)則將綠色技術(shù)分類為替代能源生產(chǎn)類、交通運(yùn)輸類、節(jié)能減排類、廢棄物管理類、能源節(jié)約類、農(nóng)業(yè)/林業(yè)類、行政監(jiān)管與設(shè)計(jì)類和核電類七大領(lǐng)域。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Co-operation and Development，OECD）基于環(huán)境政策目標(biāo)將綠色技術(shù)劃分環(huán)境管理技術(shù)、水資源相關(guān)適應(yīng)技術(shù)、溫室氣體的捕獲封存隔離或處置技術(shù)、氣候減緩技術(shù)（能源、交通、建筑、廢物管理、產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域）等。從上述概念和范圍來(lái)看，綠色技術(shù)涉及能源、環(huán)境、交通、建筑等多個(gè)領(lǐng)域，是一系列有利于資源能源高效利用、低碳減排和減少污染的技術(shù)和產(chǎn)品總稱。

當(dāng)前實(shí)現(xiàn)《巴黎協(xié)定》溫控目標(biāo)面臨著巨大挑戰(zhàn)。為應(yīng)對(duì)氣候變化，歐、美、日、韓、中等全球130余個(gè)國(guó)家/地區(qū)提出本世紀(jì)中葉左右實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)，綠色技術(shù)創(chuàng)新作為碳中和的重要驅(qū)動(dòng)力，受到全球主要國(guó)家的重視。加快綠色技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用已成為主要國(guó)家碳中和路徑的戰(zhàn)略選擇。黨的十九大報(bào)告提出要“加快生態(tài)文明體制改革，建設(shè)美麗中國(guó)”，并明確要求“構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系”。綠色技術(shù)創(chuàng)新日益成為綠色發(fā)展的重要?jiǎng)恿�，是推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)和提高高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐，正成為全球新一輪工業(yè)革命和科技競(jìng)爭(zhēng)的重要新興領(lǐng)域。因此，本文對(duì)主要國(guó)家綠色技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略目標(biāo)和布局特點(diǎn)進(jìn)行分析，并通過(guò)專利計(jì)量和文本聚類的方法，探究全球綠色技術(shù)研發(fā)態(tài)勢(shì)和中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，以期對(duì)中國(guó)推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定和加快研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程提供參考。

1 促進(jìn)綠色技術(shù)發(fā)展的國(guó)際戰(zhàn)略布局

由于各國(guó)國(guó)情不同，主要國(guó)家/地區(qū)對(duì)綠色技術(shù)的發(fā)展也各有不同的側(cè)重，如一些國(guó)家/地區(qū)制定了綠色增長(zhǎng)戰(zhàn)略或氣候行動(dòng)計(jì)劃（如歐盟、德國(guó)、韓國(guó)），還有一些國(guó)家通過(guò)采取能源戰(zhàn)略、交通戰(zhàn)略、工業(yè)戰(zhàn)略等（如美國(guó)、日本等）以促進(jìn)綠色發(fā)展（表1）。本文梳理了2010年以來(lái)主要國(guó)家/地區(qū)在促進(jìn)綠色技術(shù)發(fā)展方面制定的相關(guān)重點(diǎn)戰(zhàn)略規(guī)劃。

1.1歐洲：通過(guò)多領(lǐng)域綠色技術(shù)實(shí)現(xiàn)氣候中和

歐盟一直是積極應(yīng)對(duì)全球氣候變化的倡導(dǎo)者、推動(dòng)者和領(lǐng)導(dǎo)者，同時(shí)將環(huán)境和氣候的全球挑戰(zhàn)視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)遇，致力于加強(qiáng)歐盟經(jīng)濟(jì)的綠色低碳競(jìng)爭(zhēng)力。歐盟早在1973年推出了第1個(gè)環(huán)境行動(dòng)計(jì)劃，截止目前歐盟已經(jīng)實(shí)施了7個(gè)環(huán)境行動(dòng)計(jì)劃。第7個(gè)環(huán)境行動(dòng)計(jì)劃提出實(shí)現(xiàn)低碳增長(zhǎng)與資源利用長(zhǎng)期脫鉤，為到2050年建立安全和可持續(xù)社會(huì)奠定基礎(chǔ)。2018年，歐盟委員會(huì)推出《2050年長(zhǎng)期戰(zhàn)略》，提出到2050年實(shí)現(xiàn)氣候中和的目標(biāo)，并提出進(jìn)一步擴(kuò)大能源、建筑、交通、工業(yè)和農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新是向零排放經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的途徑和戰(zhàn)略重點(diǎn)，將在七個(gè)領(lǐng)域開展聯(lián)合行動(dòng)：提高能源效率的效益；發(fā)展可再生能源；發(fā)展清潔、安全、互聯(lián)的交通；發(fā)展歐盟競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)；建設(shè)充足的智能網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施和互連網(wǎng)絡(luò)；發(fā)展生物經(jīng)濟(jì)并建立基本的碳匯；發(fā)展碳捕獲和儲(chǔ)存技術(shù)以解決剩余的碳排放。2019年12月，新一屆歐盟委員會(huì)發(fā)布了《歐洲綠色新政》，提出了涵蓋能源、工業(yè)、建筑、交通、農(nóng)業(yè)、生態(tài)和環(huán)境等七大領(lǐng)域的綠色發(fā)展行動(dòng)路線。隨后推出了《可持續(xù)歐洲投資計(jì)劃》、《歐洲氣候變化法》草案、《歐洲新工業(yè)戰(zhàn)略》、《新循環(huán)經(jīng)濟(jì)行動(dòng)計(jì)劃》、《能源系統(tǒng)整合戰(zhàn)略》和《歐洲氫能戰(zhàn)略》，這些政策和行動(dòng)計(jì)劃為綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展提供了政策支撐。

新冠疫情后，歐洲一些國(guó)家陸續(xù)制定了綠色復(fù)蘇計(jì)劃。其中，法國(guó)于2020年9月推出《國(guó)家經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇計(jì)劃》，將在“生態(tài)轉(zhuǎn)型”方面投入300億歐元，發(fā)展綠色交通、清潔能源技術(shù)創(chuàng)新、建筑節(jié)能翻新、農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型等，并支持具有長(zhǎng)期減排潛力新技術(shù)的研究與實(shí)踐；英國(guó)于2020年10月發(fā)布《綠色工業(yè)革命的十項(xiàng)計(jì)劃》，將支持包括海上風(fēng)電、氫能、核能、電動(dòng)汽車、綠色公共交通、零噴氣式飛機(jī)和綠色船舶、綠色建筑、碳捕集利用和封存、自然環(huán)境、綠色金融與創(chuàng)新等十個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展。此外，德國(guó)、法國(guó)還相繼發(fā)布《國(guó)家氫能戰(zhàn)略》，提出利用可再生能源制氫并推動(dòng)氫能在交通、工業(yè)、建筑等領(lǐng)域的大規(guī)模應(yīng)用，以實(shí)現(xiàn)這些能源密集行業(yè)的減排和脫碳。

1.2美國(guó)：通過(guò)綠色技術(shù)促進(jìn)能源安全和可持續(xù)性

美國(guó)作為世界第一大能源消費(fèi)國(guó)和第一大原油進(jìn)口國(guó)，高度重視能源技術(shù)研究，將能源領(lǐng)域作為美國(guó)綠色發(fā)展戰(zhàn)略的重點(diǎn)。奧巴馬政府的能源政策以發(fā)展新能源為核心，推廣綠色能源發(fā)展，先后出臺(tái)了《美國(guó)清潔能源安全法》《清潔能源計(jì)劃》《全民清潔能源計(jì)劃》《國(guó)家海上風(fēng)能戰(zhàn)略》等，推動(dòng)清潔能源的利用和普及。雖然特朗普總統(tǒng)任期內(nèi)將能源政策向化石能源傾斜，清潔能源投資和利用受到一定的影響，但核能、生物能源、太陽(yáng)能、地?zé)崮艿惹鍧嵞茉匆约疤疾都煤头獯婕夹g(shù)的研發(fā)仍受到大力資助。2020年2月，美國(guó)能源部（Department of Energy，DOE）宣布了1.255億美元的太陽(yáng)能技術(shù)資助計(jì)劃。4月，DOE制定《恢復(fù)美國(guó)的核能源領(lǐng)導(dǎo)地位戰(zhàn)略》，提出多項(xiàng)增強(qiáng)核電積極屬性的政策建議，包括加強(qiáng)鈾礦開采和轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)，利用投資鞏固技術(shù)進(jìn)步，增強(qiáng)美國(guó)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)并推動(dòng)美國(guó)的出口，同時(shí)確保與美國(guó)防擴(kuò)散目標(biāo)的一致性并支持國(guó)家安全。與此同時(shí)，DOE宣布資助高達(dá)1.31億美元的碳捕集、利用和封存研發(fā)項(xiàng)目。7月，DOE宣布投資9700萬(wàn)美元用于生物能源研發(fā)。現(xiàn)任拜登總統(tǒng)將應(yīng)對(duì)氣候變化作為其首要任務(wù)之一，2021年1月，拜登政府宣布重返《巴黎協(xié)定》并簽署了《應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)外氣候危機(jī)的行政命令》，提出在全社會(huì)范圍內(nèi)采取措施應(yīng)對(duì)氣候危機(jī)，全面加強(qiáng)清潔技術(shù)研發(fā)。2021年2月，美國(guó)能源部宣布通過(guò)能源高級(jí)研究計(jì)劃局提供1億美元的資金，以支持變革性的低碳能源技術(shù)。2021年3月，美國(guó)眾議院能源與商業(yè)委員會(huì)提出《清潔未來(lái)法案》，提出在整個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)嵤┚G色清潔能源解決方案，并提出將投入1000億美元幫助各州、城市、社區(qū)和企業(yè)向清潔能源經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

1.3日本：通過(guò)綠色技術(shù)推進(jìn)資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)

日本作為典型的資源緊缺性國(guó)家，高度重視資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展。日本一直緊抓能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，大力推進(jìn)綠色能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2012年發(fā)布了《綠色增長(zhǎng)戰(zhàn)略》，提出克服石油危機(jī)以來(lái)的主要能源約束，實(shí)現(xiàn)能源從“核電廠到綠色”的轉(zhuǎn)變。2018年日本在第五期《能源基本計(jì)劃》中提出了面向2030年及2050年能源中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步明確能源發(fā)展目標(biāo)：加大零排放電力比例，降低核電和化石能源占比，發(fā)展可再生能源，提高能源自給率。與此同時(shí)，日本加快推動(dòng)建設(shè)氫能社會(huì)，《氫能及燃料電池戰(zhàn)略發(fā)展路線圖》《氫能基本戰(zhàn)略》《氫能與燃料電池技術(shù)開發(fā)戰(zhàn)略》等多個(gè)戰(zhàn)略以推動(dòng)氫能的發(fā)展。2020年1月，日本政府頒布了《革新環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略》，這份新的應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)戰(zhàn)略提出將在能源、工業(yè)、交通、建筑和農(nóng)林水產(chǎn)業(yè)等五大領(lǐng)域采取綠色技術(shù)創(chuàng)新以加快減排技術(shù)創(chuàng)新步伐。該技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略提出了39項(xiàng)重點(diǎn)綠色技術(shù)，包括可再生能源、氫能、核能、碳捕集利用和封存、儲(chǔ)能、智能電網(wǎng)等綠色技術(shù)。并將在未來(lái)十年里投入30萬(wàn)億日元技術(shù)創(chuàng)新資金以促進(jìn)技術(shù)發(fā)展。該技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略顯示了日本利用綠色技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)對(duì)能源和氣候變化的決心。2020年12月，日本頒布了《2050年碳中和綠色增長(zhǎng)戰(zhàn)略》，提出海上風(fēng)電、氫能、交通、農(nóng)林水產(chǎn)等14個(gè)產(chǎn)業(yè)的綠色發(fā)展目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù)。

1.4韓國(guó)：通過(guò)綠色技術(shù)促進(jìn)綠色增長(zhǎng)

韓國(guó)將“綠色增長(zhǎng)”作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎。2008年制定了《低碳綠色增長(zhǎng)戰(zhàn)略》，提出“以綠色技術(shù)和清潔能源創(chuàng)造新的增長(zhǎng)力和就業(yè)機(jī)會(huì)的發(fā)展新模式”；此后，與韓國(guó)“綠色增長(zhǎng)”戰(zhàn)略相關(guān)的政策和措施相繼出臺(tái)，如《國(guó)家能源基本計(jì)劃》《氣候變化應(yīng)對(duì)綜合基本計(jì)劃》《綠色能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略》《綠色增長(zhǎng)國(guó)家戰(zhàn)略及五年計(jì)劃》等。2020年7月，韓國(guó)宣布了“綠色新政”計(jì)劃，從2020年到2025年，政府將投資73.4萬(wàn)億韓元，以支持綠色基礎(chǔ)設(shè)施、新能源及可再生能源、綠色交通、綠色產(chǎn)業(yè)和碳捕集利用和封存等綠色技術(shù)的發(fā)展，加快向綠色低碳社會(huì)的轉(zhuǎn)型。2020年12月，韓國(guó)政府公布《2050碳中和促進(jìn)戰(zhàn)略》，提出加快能源轉(zhuǎn)型，發(fā)展新可再生能源等綠色技術(shù)，旨在到2050年實(shí)現(xiàn)碳中和。為推動(dòng)韓國(guó)2050年實(shí)現(xiàn)碳中和，韓國(guó)于2021年3月發(fā)布了《碳中和技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)戰(zhàn)略》，該戰(zhàn)略確定了實(shí)現(xiàn)碳中和的十項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)，包括太陽(yáng)能和風(fēng)能、氫、生物能源、CCUS等綠色技術(shù)。

1.5中國(guó)：通過(guò)綠色技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)

伴隨我國(guó)綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體系的建立健全，綠色技術(shù)創(chuàng)新日益成為綠色發(fā)展的重要?jiǎng)恿Γ蔀榇蚝梦廴痉乐喂?jiān)戰(zhàn)、推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐。目前我國(guó)的綠色技術(shù)主要集中在節(jié)能環(huán)保、清潔生產(chǎn)、清潔能源、生態(tài)環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施綠色升級(jí)和綠色服務(wù)等六大領(lǐng)域。黨的十九大報(bào)告指出“構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系，發(fā)展綠色金融，壯大節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、清潔生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)、清潔能源產(chǎn)業(yè)”。為全面貫徹落實(shí)黨的十九大精神，2019年4月，國(guó)家發(fā)展改革委、科技部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確了構(gòu)建綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的總體要求和具體措施。2021年3月，十三屆全國(guó)人大四次會(huì)議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》，其中提出要推動(dòng)能源清潔低碳安全高效利用，深入推進(jìn)工業(yè)、建筑、交通等領(lǐng)域低碳轉(zhuǎn)型，爭(zhēng)取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和的目標(biāo)。

2 基于專利的國(guó)際綠色技術(shù)研發(fā)態(tài)勢(shì)分析

2.1數(shù)據(jù)來(lái)源與方法

相對(duì)于一般的國(guó)內(nèi)申請(qǐng)，以PCT（Patent Cooperation Treaty）形式提出的國(guó)際申請(qǐng)具有較高的投入成本，申請(qǐng)人往往從盈利的角度考慮專利布局和權(quán)利要求的保護(hù)范圍，因而具有較高的專利價(jià)值度和專利布局地位。因此，本文以Derwent Innovation作為專利檢索數(shù)據(jù)庫(kù)，根據(jù)OECD綠色技術(shù)專利檢索策略（綠色技術(shù)類別見(jiàn)表2）進(jìn)行專利檢索。檢索時(shí)間為2020年11月6日，時(shí)間跨度為2000—2020年，共檢索出367116項(xiàng)PCT專利（由于PCT專利申請(qǐng)公開時(shí)間具有30個(gè)月的滯后，以及專利數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)收集和錄入有一定的延遲，故2018—2019年的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)僅供參考）。采用基于專利計(jì)量和文本聚類的方法分析了全球綠色技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)格局。

2.2綠色技術(shù)領(lǐng)域PCT專利申請(qǐng)量變化趨勢(shì)

從全球綠色技術(shù)領(lǐng)域的PCT專利申請(qǐng)量變化趨勢(shì)來(lái)看（圖1），2000年以來(lái)綠色技術(shù)發(fā)展經(jīng)歷了快速增長(zhǎng)、緩慢下降、逐漸回升三個(gè)階段。2000—2013年，綠色技術(shù)領(lǐng)域的PCT專利申請(qǐng)數(shù)量呈現(xiàn)快速上升趨勢(shì)；PCT專利申請(qǐng)量從2000年的6919項(xiàng)增加到2013年的27249項(xiàng)，年均增長(zhǎng)11%。20世紀(jì)70年代中葉以來(lái)，溫室效應(yīng)、臭氧層破壞、酸雨、生態(tài)環(huán)境退化等給人類生存和發(fā)展帶來(lái)了空前的威脅，環(huán)境問(wèn)題日益受到全球國(guó)家的重視。為應(yīng)對(duì)氣候變化給人類社會(huì)造成的不利影響，在全球?qū)用�，先后制定了�?guó)際公約《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》和《京都協(xié)議書》，多國(guó)締約方為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)出臺(tái)了一系列氣候政策。尤其是2009年后主要國(guó)家開始重點(diǎn)關(guān)注綠色增長(zhǎng)，并出臺(tái)了一系列促進(jìn)綠色增長(zhǎng)的政策，推動(dòng)了全球綠色技術(shù)的發(fā)展，全球綠色技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量也隨之快速增加。2013—2015年，全球綠色技術(shù)領(lǐng)域PCT專利呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，主要原因是能源領(lǐng)域的氣候減緩技術(shù)專利申請(qǐng)降幅明顯（圖2），其中太陽(yáng)能專利降幅最大（圖3），專利數(shù)量從2012年的3627項(xiàng)下降至2015年的2311項(xiàng)，降幅達(dá)到36%，其原因可能是太陽(yáng)能技術(shù)領(lǐng)域市場(chǎng)供應(yīng)趨于飽和，技術(shù)創(chuàng)新放緩；另一方面能源和商品價(jià)格下跌，削減了開發(fā)可持續(xù)綠色能源的動(dòng)力，從而導(dǎo)致能源領(lǐng)域PCT專利申請(qǐng)量的下降。2015年以后，全球綠色技術(shù)PCT專利申請(qǐng)量又重新出現(xiàn)上升趨勢(shì)，中國(guó)PCT專利申請(qǐng)量從2015年開始快速增加，推動(dòng)了全球綠色技術(shù)PCT專利數(shù)量的增長(zhǎng)。

從PCT專利申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)國(guó)家在專利數(shù)量的份額上看，美國(guó)以102660項(xiàng)PCT專利申請(qǐng)量遙遙領(lǐng)先于其他國(guó)家，位居世界第一位。其次是日本和德國(guó)，分別以72547項(xiàng)和40390項(xiàng)PCT專利數(shù)量位居二、三位。隨后是中國(guó)、韓國(guó)、法國(guó)和英國(guó)，這四個(gè)國(guó)家的PCT專利申請(qǐng)量分別為21337項(xiàng)、21056項(xiàng)、14820項(xiàng)和11436項(xiàng)，其余國(guó)家的PCT專利數(shù)量則在5000項(xiàng)以下。其中中國(guó)和韓國(guó)的PCT專利申請(qǐng)呈現(xiàn)逐年增加的趨勢(shì)，而其他國(guó)家則是呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢(shì)。中國(guó)PCT專利申請(qǐng)呈現(xiàn)逐年上升趨勢(shì)，這主要得益于中國(guó)近年來(lái)積極倡導(dǎo)的綠色發(fā)展、創(chuàng)新和其他環(huán)保政策，但是目前中國(guó)與美國(guó)、日本、德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家仍存在較大差距（圖1）。

2.3綠色技術(shù)領(lǐng)域各技術(shù)類別的PCT專利產(chǎn)出

2.3.1 綠色技術(shù)領(lǐng)域各技術(shù)類別PCT專利申請(qǐng)量變化趨勢(shì)

從綠色技術(shù)各技術(shù)類別的PCT專利數(shù)量變化趨勢(shì)（圖2）可以看出，與能源生產(chǎn)傳輸或分配有關(guān)的氣候減緩技術(shù)、環(huán)境管理技術(shù)、與交通運(yùn)輸相關(guān)的氣候減緩技術(shù)、產(chǎn)品生產(chǎn)或加工中的氣候減緩技術(shù)和與建筑相關(guān)的氣候減緩技術(shù)是綠色技術(shù)領(lǐng)域PCT專利申請(qǐng)的TOP5分支技術(shù)方向。其中環(huán)境管理技術(shù)PCT專利數(shù)量增長(zhǎng)到2011年后，發(fā)展相對(duì)平穩(wěn)；而與能源生產(chǎn)傳輸或分配、交通運(yùn)輸、建筑相關(guān)的氣候減緩技術(shù)則整體呈現(xiàn)升-降-升趨勢(shì)，與綠色技術(shù)整體變化趨勢(shì)基本一致。水資源相關(guān)適應(yīng)技術(shù)、溫室氣體的捕獲或封存或隔離或處置技術(shù)、與廢水處理或廢物管理相關(guān)的氣候減緩技術(shù)領(lǐng)域的PCT專利占綠色技術(shù)總量的比例則相對(duì)較少。

2.3.2主要國(guó)家綠色技術(shù)領(lǐng)域各技術(shù)分支分布

從主要國(guó)家的綠色技術(shù)領(lǐng)域各技術(shù)類別分布可以看出（圖4），環(huán)境管理技術(shù)、與能源生產(chǎn)傳輸或分配有關(guān)的氣候減緩技術(shù)、與交通運(yùn)輸相關(guān)的氣候減緩技術(shù)、與建筑相關(guān)的氣候減緩技術(shù)和產(chǎn)品生產(chǎn)或加工中的氣候減緩技術(shù)是各主要國(guó)家的布局重點(diǎn)。美國(guó)、日本和德國(guó)的各技術(shù)類別的PCT專利數(shù)量明顯高于其他國(guó)家。美國(guó)除了在與交通運(yùn)輸相關(guān)的氣候減緩技術(shù)僅次于日本外，其余7個(gè)技術(shù)類別的PCT專利數(shù)量均高于其他國(guó)家，美國(guó)研究較多的領(lǐng)域有環(huán)境管理技術(shù)、與能源生產(chǎn)傳輸或分配有關(guān)的氣候減緩技術(shù)和產(chǎn)品生產(chǎn)或加工中的氣候減緩技術(shù)。日本在與交通運(yùn)輸相關(guān)的氣候減緩技術(shù)的PCT專利數(shù)量高于其他國(guó)家位居第一位，除此以外，日本研究較多的領(lǐng)域還有環(huán)境管理技術(shù)、與能源產(chǎn)生傳輸或分配有關(guān)的氣候減緩技術(shù)以及產(chǎn)品生產(chǎn)或加工過(guò)程中的氣候減緩技術(shù)。德國(guó)研究較多的領(lǐng)域是環(huán)境管理技術(shù)、與交通運(yùn)輸相關(guān)的氣候減緩技術(shù)以及與能源產(chǎn)生傳輸或分配有關(guān)的氣候減緩技術(shù)。中國(guó)在各技術(shù)類別的PCT專利數(shù)量與美國(guó)、日本、德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家之間存在較大差距。

2.3.3綠色技術(shù)各小類技術(shù)PCT產(chǎn)出

綠色技術(shù)的八個(gè)大類又可細(xì)分為36個(gè)小類，這36個(gè)小類PCT專利申請(qǐng)變化趨勢(shì)如圖5所示。

2000年以來(lái)，綠色技術(shù)領(lǐng)域PCT專利申請(qǐng)數(shù)量前五位的分別是能源領(lǐng)域的使能技術(shù)（儲(chǔ)能技術(shù)、氫能技術(shù)、燃料電池和能源領(lǐng)域的智能電網(wǎng)）、空氣污染治理、公路運(yùn)輸領(lǐng)域的綠色技術(shù)、可再生能源發(fā)電和建筑節(jié)能技術(shù)。能源領(lǐng)域的使能技術(shù)（儲(chǔ)能技術(shù)、氫能技術(shù)、燃料電池和能源領(lǐng)域的智能電網(wǎng)）、公路運(yùn)輸領(lǐng)域的綠色技術(shù)和建筑節(jié)能技術(shù)的PCT專利申請(qǐng)?jiān)诮?jīng)歷快速增長(zhǎng)和緩慢下降后，從2015年左右開始呈現(xiàn)回升，近年來(lái)出現(xiàn)逐年增加趨勢(shì)，尤其是能源領(lǐng)域的使能技術(shù)近年來(lái)快速增加。在能源領(lǐng)域使能技術(shù)中，儲(chǔ)能技術(shù)是研究最多的領(lǐng)域且整體呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)趨勢(shì)（圖6）。儲(chǔ)能技術(shù)是提高能源利用效率、增加可再生能源利用比例、保障能源安全、推動(dòng)能源轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵支撐技術(shù)，受到全球主要國(guó)家的重視。另外，全球氫能技術(shù)的PCT專利呈現(xiàn)逐年增加的趨勢(shì)，氫能作為綠色、高效的清潔能源，被稱為21世紀(jì)的“終極能源”，美國(guó)、日本、德國(guó)、法國(guó)、韓國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家更是將氫能規(guī)劃上升到國(guó)家能源戰(zhàn)略高度。預(yù)計(jì)未來(lái)儲(chǔ)能技術(shù)和氫能技術(shù)的專利申請(qǐng)將繼續(xù)呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)�？諝馕廴局卫眍I(lǐng)域的PCT專利申請(qǐng)從2011年來(lái)整體發(fā)展相對(duì)平穩(wěn)�？稍偕茉窗l(fā)電領(lǐng)域的PCT專利申請(qǐng)數(shù)量在2012年達(dá)到頂峰后，開始出現(xiàn)逐年下降趨勢(shì)。

2.4綠色技術(shù)領(lǐng)域近十年研發(fā)熱點(diǎn)

本研究采用基于向量空間模型（Vector Space Model，VSM）和K-means++聚類方法對(duì)近十年專利文本進(jìn)行主題挖掘。通過(guò)聚類和人工判讀共形成了綠色技術(shù)領(lǐng)域的12個(gè)主要技術(shù)大類（圖7和表3）：1）可再生能源——太陽(yáng)能；2）電力系統(tǒng)；3）傳統(tǒng)車輛（基于內(nèi)燃機(jī)）的減排技術(shù)；4）水和廢水處理技術(shù)；5）廢氣處理技術(shù)；6）鋰電池及其應(yīng)用（如電動(dòng)汽車）；7）混合動(dòng)力汽車的減排技術(shù)；8）非化石燃料生產(chǎn)的能源——生物燃料；9）可再生能源——風(fēng)能；10）減少空氣污染的氣體過(guò)濾技術(shù)；11）有助于建筑、能源等領(lǐng)域節(jié)能的信息和通信技術(shù)；12）建筑、運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域的采暖、空調(diào)等節(jié)能技術(shù)。

上述12個(gè)熱點(diǎn)技術(shù)大類主要分布在能源、交通、環(huán)境管理和多領(lǐng)域的交叉技術(shù)。能源領(lǐng)域的熱點(diǎn)技術(shù)大類包括可再生能源的太陽(yáng)能和風(fēng)能，非化石燃料的生物燃料，儲(chǔ)能技術(shù)的鋰電池，以及電力系統(tǒng)共5項(xiàng)。其中，熱點(diǎn)技術(shù)主要包括太陽(yáng)能電池、風(fēng)力渦輪機(jī)、生物質(zhì)處理系統(tǒng)、鋰離子電池、供電控制方法等。交通領(lǐng)域的綠色技術(shù)熱點(diǎn)大類包括傳統(tǒng)車輛（基于內(nèi)燃機(jī)）的減排技術(shù)、混合動(dòng)力汽車和電動(dòng)汽車共3項(xiàng)。其中，熱點(diǎn)技術(shù)主要包括燃油噴射系統(tǒng)、混合動(dòng)力驅(qū)動(dòng)控制系統(tǒng)、鋰電池電動(dòng)汽車等。環(huán)境管理領(lǐng)域的熱點(diǎn)大類包括廢水和廢氣處理系統(tǒng)共2項(xiàng)，熱點(diǎn)技術(shù)主要包括污水處理系統(tǒng)和方法、廢氣凈化方法。此外還包括建筑、能源、交通等多領(lǐng)域的信息通信技術(shù)和節(jié)能技術(shù)2項(xiàng)，熱點(diǎn)技術(shù)包括無(wú)線通信系統(tǒng)、熱電聯(lián)產(chǎn)等。

3 結(jié)論與展望

隨著各主要國(guó)家紛紛選擇綠色復(fù)蘇和宣布碳中和目標(biāo)，綠色技術(shù)創(chuàng)新正成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的熱點(diǎn)�；谥饕獓�(guó)家/地區(qū)在促進(jìn)綠色技術(shù)發(fā)展方面制定的戰(zhàn)略或規(guī)劃梳理，以及基于專利視角分析綠色技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展態(tài)勢(shì)，可以得出以下幾點(diǎn)結(jié)論：

1）主要國(guó)家/地區(qū)在多個(gè)領(lǐng)域?qū)G色技術(shù)進(jìn)行了戰(zhàn)略布局。從全球綠色技術(shù)申請(qǐng)專利技術(shù)分布和主要國(guó)家綠色技術(shù)戰(zhàn)略布局來(lái)看，綠色技術(shù)的發(fā)展經(jīng)歷了早期的側(cè)重環(huán)境治理技術(shù)，到強(qiáng)調(diào)特定重點(diǎn)領(lǐng)域的綠色技術(shù)，再到如今的多領(lǐng)域、跨領(lǐng)域的綠色技術(shù)體系變化。2007年及以前，環(huán)境管理領(lǐng)域綠色技術(shù)專利數(shù)量位居全球第一位，綠色技術(shù)側(cè)重環(huán)境治理技術(shù)。隨著能源儲(chǔ)備短缺與環(huán)境污染問(wèn)題的日益突出，主要國(guó)家逐漸關(guān)注對(duì)氣候變化產(chǎn)生重大影響的能源領(lǐng)域，紛紛出臺(tái)多個(gè)能源戰(zhàn)略，不斷推進(jìn)綠色環(huán)保清潔低碳能源的發(fā)展。但是在氣候減排目標(biāo)落實(shí)進(jìn)度過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)僅依靠能源領(lǐng)域的措施和行動(dòng)不足以完成原有的減排目標(biāo)，因此，需要從更廣闊的視角入手，目前主要國(guó)家已將綠色技術(shù)布局從能源領(lǐng)域不斷向其他領(lǐng)域延伸，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的工業(yè)、交通、建筑、農(nóng)業(yè)等多個(gè)部門進(jìn)行了綠色技術(shù)戰(zhàn)略布局，綠色生產(chǎn)、綠色生活和綠色消費(fèi)已經(jīng)滲透到國(guó)家經(jīng)濟(jì)的方方面面。

2）全球綠色技術(shù)研發(fā)近幾年開始回升并呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，預(yù)計(jì)未來(lái)將會(huì)迎來(lái)新一輪增長(zhǎng)�；谌蚓G色技術(shù)領(lǐng)域PCT專利態(tài)勢(shì)分析發(fā)現(xiàn)，2000年以來(lái)，全球綠色技術(shù)領(lǐng)域研發(fā)在經(jīng)歷了十幾年的快速增長(zhǎng)期和2013—2014年緩慢衰退期后，從2015年開始，綠色技術(shù)PCT專利申請(qǐng)量開始回升呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)。在全球碳中和目標(biāo)的推動(dòng)下，預(yù)計(jì)未來(lái)綠色技術(shù)研發(fā)會(huì)迎來(lái)新一輪增長(zhǎng)。在國(guó)際綠色技術(shù)領(lǐng)域，美國(guó)、日本、德國(guó)、中國(guó)、韓國(guó)、法國(guó)和英國(guó)是全球綠色技術(shù)領(lǐng)域PCT專利申請(qǐng)的主要國(guó)家，美日歐在該領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位，雖然中國(guó)研究規(guī)模不斷擴(kuò)大，但仍與領(lǐng)先國(guó)家存在一定差距。

3）能源技術(shù)是綠色技術(shù)的重點(diǎn)領(lǐng)域，氫能成為主要國(guó)家能源戰(zhàn)略布局的重點(diǎn)。從綠色技術(shù)研究領(lǐng)域發(fā)展情況上看，自2007年以來(lái)，與能源相關(guān)的氣候減緩技術(shù)PCT專利申請(qǐng)量超過(guò)其他分支技術(shù)申請(qǐng)量，位居專利申請(qǐng)的第一位。能源活動(dòng)是氣候變化的主要因素，約占全球溫室氣體排放總量的60%，從各主要國(guó)家在促進(jìn)綠色技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃中可以看出，能源領(lǐng)域是主要國(guó)家戰(zhàn)略規(guī)劃的重點(diǎn)。2019年7月至2020年8月期間，全球25個(gè)國(guó)家和地區(qū)（阿根廷、澳大利亞、巴西、加拿大、中國(guó)、哥倫比亞、埃及、埃塞俄比亞、歐盟、印度、印度尼西亞、伊朗、日本、墨西哥、摩洛哥、韓國(guó)、俄羅斯、南非、沙特阿拉伯、泰國(guó)、土耳其、烏克蘭、阿拉伯聯(lián)合酋長(zhǎng)國(guó)（阿聯(lián)酋）、美國(guó)和越南）通過(guò)或正在制定的60多項(xiàng)氣候緩解政策中，與能源相關(guān)的政策高達(dá)25項(xiàng)。儲(chǔ)能技術(shù)和氫能受到主要國(guó)家的重視，專利申請(qǐng)數(shù)量呈現(xiàn)逐年增加的趨勢(shì)。美國(guó)、日本、德國(guó)、法國(guó)、韓國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家更是將氫能規(guī)劃上升到國(guó)家能源戰(zhàn)略高度，成為主要國(guó)家能源戰(zhàn)略布局的重點(diǎn)。預(yù)計(jì)未來(lái)儲(chǔ)能和氫能將成為能源領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)的重點(diǎn)技術(shù)。

4）中國(guó)十分重視低碳發(fā)展，綠色技術(shù)專利產(chǎn)出逐年增長(zhǎng)。中國(guó)PCT專利申請(qǐng)呈現(xiàn)逐年上升趨勢(shì)，PCT專利數(shù)量從2000年的908項(xiàng)增加到2017年3050項(xiàng)，增加了336%。黨的十八大報(bào)告指出，“著力推進(jìn)綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展”，十九大報(bào)告進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，“推進(jìn)綠色發(fā)展，建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體系”以及“構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系”等，“十四五規(guī)劃”提出爭(zhēng)取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和的目標(biāo)，均體現(xiàn)了中國(guó)推動(dòng)綠色發(fā)展的目標(biāo)和決心，目前已形成涵蓋節(jié)能環(huán)保、清潔生產(chǎn)、清潔能源、生態(tài)環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施綠色升級(jí)等產(chǎn)業(yè)的116項(xiàng)綠色技術(shù)的推廣目錄。

面對(duì)全球綠色發(fā)展大趨勢(shì)和實(shí)現(xiàn)碳中和帶來(lái)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，中國(guó)亟需從促進(jìn)綠色技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略政策、創(chuàng)新、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)等方面進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)，以后發(fā)優(yōu)勢(shì)促進(jìn)綠色發(fā)展�；谏鲜龇治�，針對(duì)我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新提出如下三點(diǎn)建議：1）抓住全球綠色復(fù)蘇大趨勢(shì)，完善綠色技術(shù)發(fā)展配套政策，進(jìn)一步加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和系統(tǒng)謀劃，使之成為新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)；2）促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新在工業(yè)、交通、建筑、農(nóng)業(yè)等多領(lǐng)域的發(fā)展和推廣應(yīng)用，推進(jìn)我國(guó)的生態(tài)文明建設(shè)；3）加快構(gòu)建可再生能源、氫能等多元清潔低碳能源體系，全面推進(jìn)能源轉(zhuǎn)型。

作者：秦阿寧，王燕鵬（中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心）

孫玉玲（中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)圖書情報(bào)與檔案管理系）

滕飛（中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，中國(guó)石油大學(xué)（北京））

致謝

中國(guó)石油大學(xué)（北京）經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院能源戰(zhàn)略研究院張奇教授對(duì)本文提出了寶貴的意見(jiàn)與建議，謹(jǐn)致謝忱！

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